海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金招募说明书.pdfVIP

海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金 基金招募说明书 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金招募说明书 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 　　 重要提示 本基金经2014年8 月28日中国证券监督管理委员会证监许可 【2014】895 号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于 或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动而波 动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生 影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金 管理实施过程中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金 产生的流动性风险等。 本基金通过阿尔法对冲等绝对收益策略以剥离市场系统风险，因此除面临 普通混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。本基金所采取阿尔法对冲 策略可能无法完全剥离股票市场下跌的系统性风险。本基金主要采用股指期货 构建空头，但不是完全对冲系统性风险，基金管理人可以持有净多头或净空头 头寸，可能导致本基金存在业绩低于普通偏股型基金的风险；本基金的主要投 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金 基金招募说明书 资工具股指期货还可能引发基差风险、杠杆风险、期货商风险、盯市结算、平 仓风险等。 本基金投资于中小企业私募债券所面临的信用风险及流动性风险。信用风 险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本 金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按 照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总 体风险将有所提高。 本基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基 金份额净值跌破1.00元初始面值的风险。本基金为混合型基金，其预期收益及 预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等 风险水平的投资品种。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本 基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买 者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资人 自行承担。 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金 基金招募说明书 目 录 第一部分 绪言1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人7 第四部分 基金托管人16 第五部分 相关服务机构18 第六部分 基金的募集20 第七部分 基金合同的生效24 第八部分 基金份额的申购与赎回26 第九部分 基金的投资35 第十部分 基金的财产43 第十一部分 基金资产的估值44 第十二部分 基金的收益与分配49 第十三部分 基金的费用和税收51 第十四部分 基金的会计与审计53 第十五部分 基金的信息披露54 第十六部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算60 第十七部分 风险揭示62 第十八部分 基金合同的内容摘要68 第十九部分 基金托管协议的内容摘要83 第二十部分 对基金份额持有人的服务95 第二十一部分 其他披露事项98 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式100 第二十三部