《证券公司治理准则》解读 80分.docVIP

窗体顶端 一、单项选择题 1. 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，任何人员最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。 A. 2 B. 1 C. 4 D. 3 2. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（ ）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（ ）年。 A. 40%, 3 B. 30%, 2 C. 50%, 3 D. 50%, 5 3. 根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有1名独立董事从事会计工作（ ）年以上。 A. 1/3, 3 B. 1/2, 5 C. 1/3, 5 D. 1/2, 3 二、多项选择题 4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ ）。 A. 股东违规占用公司资产 B. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 C. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外 D. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为 5. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（ ）情形之一的单位