现代条件下的屯海模式及研究.pdf

…东大学博士论文 内容提要 中国的海权困境在根本上是因为政府在提供国防、法律治理等相关公共物品 时缺位、滞后、不当而导致。它分别表现为国家统一的海洋发展战略和完整的海 洋法律体系还未形成，海洋防卫力量薄弱，以及海洋事业行政管理体系混乱；并 进一步导致了中国在国际间海洋事业竞争中的劣势，在有争议海权冲突中的被动， 以及无争议海权开发和利用中的效率低下和安全隐患。本论文希望借助于经济学 提供的分析工具为纾解这种困境提出一些有针对性的建议。 文章分为六章。 第一章是引语部分。该部分指出，《联合国海洋法公约》颁布后，世界各国对 海洋权益的珍视，以及中国与周边海洋邻国在有关海权主张上的争议，形成了海 权在中国备受关注的第一个背景；而能源瓶颈、进出口贸易繁荣带来的中国对能 源供给和运输安全的担心，则构成了海权在中国备受关注的第二个背景。这两个 背景折射了论文选题的现实意义。 第二章属于文献综述部分。通过对既有的中国海权研究的总结和分析表明， 现在仍然缺少能够呈现现代条件下中国海权全貌并且可以给出可行性改进思路的 相关研究。 既有的中国海权研究，不管是从法律、国际政治、军事的角度来探讨中国海 权，还是从制度的层面来探讨中国海洋事业的得与失，或者试图通过国内外的比 较与对中国现实的认知来给出中国实现海权的路径建议，因为知识、方法论和分 析工具的单调，研究分割化和重复化现象严重，整体没有形成一个相互联系的系 统，没有一种研究能够呈现中国海权的全貌。已有的论述绝大多数除了各自的知 识欠缺，在以下两方面存在通病：第一，把产权界定仅仅理解为政府公共权力(行 政权、立法权和司法权)的产物，这让附带主权含义的海权除了武力解决几乎没 有其它途径；第二，把海权捍护能力只是看成武装力量的发展，甚至是海军的发 展。 而这显然没有顾及到现代条件下海权发生的变化。现代条件意味着对和平的 倡导和海权对单纯军事强力的超越，而且还意味市场主体也可能成为公共物品的 IlI东大学博士论文 提供者正在越来越被认同。因此，借鉴制度经济学研究的成果，本文先提出两个 假设：首先，主权争端可以通过产权界定、产权交易的方式来解决。次之，一定 存在某种非军事方法，可以弥补一国在海权捍护方面尤其是海上军事力量方面的 不足。在此基础上，具体到中国海权实践，又提出另外两个假设：第一个，由于 现在的国际法和国际和平交往手段尚无法和平解决此类问题。以产权的办法解决 我国与相关海上邻国在海域、海岛方面存在的主权争端。它间接表明，主权的重 要性对不同国家而言，是不同的，是可以比较的。第二个，类似屯田的屯海，是 我国在海上武装力量薄弱、海洋资源开发和利用力度不够的情况下，维护和实现 中国海权的一种有效方式。 这四个假设，以及本文采取天下主义的立场，运用成本一收益的方法，并借 助产权分析、交易费用、冲突威慑和公共选择理论提供的分析视角，逐步验证这 些假设是否成立，然后进一步提出解决中国海权困境的可行性方案的过程，就构 成了本文的理论贡献。 第三章试图用成本一收益分析的方法来分析海权各要素的组成，经由对这些 要素之间关系的梳理，找出在世界海权的内涵在从国际竞争到国际合作、从国家 责任到国际责任的各发展阶段下，对一国海权发展最重要的那些要素。 结果发现，不同的要素形成一种要素组，要素组彼此常常交替呈现一种收益、 成本的关联，即：甲为乙的成本，乙为甲的收益，乙为丙的成本，丙为乙的收益…… 直至形成若干个循环，如此来回往复。在这些要素组内部，要素间呈现的则是并 列、互补的关系，即甲的发展可以弥补乙的缺陷，反之亦然。从这个意义上，对 任一海权要素的改变，都可能影响整个海权。 综合比较海权各要素，以政府治理、科学技术、教育与人才培养起的作用最 为基础，类似足球比赛中的某队后卫；以工业生产、海运能力、贸易能力、海洋 保护力量的作用最为重要，它们类似足球比赛中的中前场；而海洋产业，海上贸 易，海上资源开发，海洋资源、港口、海岸线、海上要隘，则构成了一国海权收 益的物质表现形式，前三者类似于攻进对方球门的球，其余类似本方球门。至于 民族特性、海外市场和人口、世界海权、领土等要素，分别代表着一国的足球文 化、一国球队的影响力、一国球队与世界对手之间的竞争关系、一国足球与其它 比赛之间的竞争关系，长期可变或者不可变，而且较难描述其变化特征，本文认 2