产业集群发展的制度因素的研究.pdf

摘要 产业集群己成为区域经济发展的重要推动力。从产业集群理论演化过程来看，研究 视角呈现出从关注区位、资源、技术等因素拓展到制度因素的研究趋向。我国体制转型 背景下区域产业集群的发展，为我们从制度经济学视角研究产业集群提供了丰富的素 材。本文选取产业集群发展的制度因素为研究对象，立足于中国产业集群发展的现实状 况，从制度经济学的视角，结合区域经济学、产业经济学、经济社会学等相关学科理论， 运用制度分析、博弈分析、定量分析、案例和比较分析等方法，研究制度因素对产业集 群发展的作用机制，试图建立一个产业集群的制度分析框架，探寻产业集群持续发展的 制度途径。本文的研究在理论上有利于扩展产业集群理论的分析视角，丰富区域经济学 和产业经济学的研究内容。在实践上有助于提高产业集群的竞争力，引导区域产业集群 的持续发展。 论文的主要研究内容：一是构建本文的理论研究框架。包括人的行为假设，产业集 群内在规定性与特征的界定，理论逻辑框架的构建。二是依托理论框架，从制度结构的 角度，剖析了正式制度因素和非正式制度因素对产业集群发展的作用机制：辩证、动态 地分析了由于制度变迁的路径依赖导致制度锁定，使制度因素与产业集群的发展不兼 容，产生了对产业集群发展的负面效应。三是对影响产业集群发展的制度因素进行区域 比较分析。四是提出促进产业集群持续发展的制度创新建议。 通过上述研究，论文得出的主要结论为：一是产业集群是一个从制度经济学方面加 以界定的概念。产业集群是一种中间性组织和社会网络，而不是规模经济的那种纯技术 概念。产业集群中的企业是一种共生发展的利益共同体，强调企业之间的合作以及合作 带来的效率。制度为人们在广泛的社会分工中实现合作提供了一个基本的框架，制度是 影响产业集群发展的重要因素。二是影响产业集群发展的正式制度因素包括地方政府行 为和行业协会，两者都属于显性协调机制。地方政府具有独立的行为目标和行为模式， 地方政府为产业集群的发展提供公共品，通过改变博弈规则来监管市场秩序，制定集群 政策。从动态发展的角度，产业集群发展的不同阶段需要政府提供不同的制度安排与其 兼容。行业协会是一种重要的治理机制，因其所具有的信息提供机制、协调机制、集体 行动机制，决定了它能够成为协调集群企业关系、增强集群实力的主导力量。三是影响 产业集群发展的非正式制度因素包括社会资本、企业家精神和区域文化，非正式制度是 产业集群发展的隐性协调机制。社会资本通过信任机制、声誉机制和集体惩罚机制减少 了产业集群组织的复杂性和不确定性，有效地防止了机会主义，促进集群企业合作，进 而降低了市场的交易费用、提高了产业集群的资源配置绩效和创新绩效。企业家精神是 产业集群发展的微观基础。企业家精神作为一种文化观念具有明显的外部经济性，企业 家精神通过其示范效应和竞争效应、企业家地方网络以及企业家的联盟合作不断社会 化、外溢化到产业集群中，形成集群的创新与合作文化。区域文化是产业集群发展的深 层社会原因。产业集群的运行深嵌于本地化的社会文化之中，共同的区域文化和价值观， 有利于企业间建立以合作与信任为基础的社会网络，有效地降低交易成本，促进技术创 新与扩散。四是制度变迁的路径依赖和锁定会导致产业集群的衰退。这种锁定包括社会 资本锁定、认知锁定和政策锁定，使得制度与产业集群的发展不兼容，成为阻碍产业集 群进一步发展的制度性障碍因素。五是制度差异是导致产业集群区域发展差异的重要原 因，浙江省和陕西省产业集群发展现状就是典型的例证。六是要形成与产业集群发展相 兼容的制度结构。产业集群能否顺利成长和持续发展，与解决制度的稀缺问题以及持续 的制度创新密切相关。 论文的创新之处：一是本文从制度结构的视角去研究产业集群的发展，是对产业集 群研究视角的重要拓展；不只是从制度的某一层面分析，而是从正式制度和非正式制度 两个方面对产业集群的发展进行比较全面的分析，避免了单一制度视角的片面性。二是 从辩证、动态的角度，不仅分析制度因素对产业集群发展的正面效应，还分析了由于制 度变迁路径依赖出现的制度锁定对产业集群发展产生的负面影响，从而揭示了制度因素 功能的变化导致产业集群的发展过程出现阶段性，进而可以更加全面和客观地认识制度 因素对产业集群的作用机理。三是提出了制度能否促进产业集群的发展，取决于在其变 迁过程中是否与产业集群的发展相兼容的观点。四是比较分析了影响浙江省和陕西省产 业集群发展的制度因素，认为制度差异是导致不同区域产业集群发展差异的深层原因。 关键词：产业集群，正式制度因素，非正