全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行).pdfVIP

附件2 全国中小企业股份转让系统 投资者适当性管理细则 （试行） 第一条 为促进全国中小企业股份转让系统（以下简称 “全国股份转让系统”）平稳、有序发展，提示市场风险， 引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，保 护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）有关规定及《全国中小企业股份转让系 统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），制定本细 则。 第二条 投资者参与挂牌公司股票公开转让等相关业 务，应当熟悉全国股份转让系统相关规定，了解挂牌公司股 票风险特征，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自 身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力， 审慎决定是否参与挂牌公司股票公开转让等业务。 第三条 下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票 公开转让： （一）注册资本500 万元人民币以上的法人机构； （二）实缴出资总额500 万元人民币以上的合伙企业。 1 第四条 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、 证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门 认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌 公司股票公开转让。 第五条 同时符合下列条件的自然人投资者可以申请 参与挂牌公司股票公开转让： （一）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值 300 万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、 股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资 产除外。 （二）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、 投资、财经等相关专业背景或培训经历。 投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股 份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股 票交易之日。 第六条 下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行： （一）《非上市公众公司监督管理办法》第三十六条规 定的投资者； （二）符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。 第七条 公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股 份的股东、本细则发布前已经参与挂牌公司股票买卖的投资 2 者等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖 其持有或曾持有的挂牌公司股票。 本细则发布前已经参与挂牌公司股票买卖的机构投资 者不受前款限制。 第八条 主办券商应当根据中国证监会有关规定及本 细则要求，制定投资者适当性管理实施方案，建立健全工作 制度，完善内部分工和业务流程，并报全国中小企业股份转 让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”） 备案。 第九条 主办券商应当切实履行投资者适当性管理职 责，了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信 息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，有针对性 地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作，引 导投资者审慎参与挂牌公司股票公开转让等相关业务。 第十条 主办券商应当认真审核投资者提交的相关材 料，并与投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》 和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。 投资者应抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示 书》中的特别声明。 第十一条 投资者应当配合主办券商投资者适当性管 理工作，如实提供申报材料。投资者不予配合或提供虚假信 3 息的，主办券商可以拒绝为其办理挂牌公司股票公开转让相 关业务。 第十二条 主办券商应当妥善保管投资者的档案资料， 除依法配合调查和检查外，应当为投资者保密。 第十三条 主办券商应当结合所了解的投资者信息和 投资者参与挂牌公司股票转让的情况，定期开展对投资者风 险承受能力的持续评估工作，并留存评估结果备查。 第十四条 主办券商应当针对不同类别的投资者制订 服务方案和管理流程，根据客户的不同特点，讲解全国股份 转让系统业务规则和风险特点，提示参与挂牌公司股票公开 转让可能