矿业权市场及其矿业权价值评估的研究.pdf

摘 要 我国矿产资源矿种齐全，矿产资源总量丰富，但由于我国人口众多，矿产资源 的人均占有量不足世界水平的一半，列世界第八十位。随着我国人口的增加。经济 的快速增长。矿产资源相对不足的现象将日趋严重。以及长期以来利用计划经济体 制下的行政手段管理矿产资源的模式的弊端日显突出，已到了非解决不可的地步。 在此状况下，国家地质矿产主管部门提出管理矿产资源的新办法，其核心是：在矿 权配置中引入竞争机制，实现矿业权的有偿转让或出让，建立资产化的矿产管理体 制。1996年8月，八届全国人大常委会第21次会议通过并公布了修改《矿产资源 法》(简称《矿法》)的决定。1998年2月，国务院相继颁布施行了《矿产资源勘 查区块登记管理办法》、 《矿产资源开采登记管理办法》、 《探矿权采矿权转让管 理办法》三个配套法规，对矿法的基本法律制度进行了细化，提高了新矿法的可操 作性，并确定了矿业权(探矿权、采矿权)的财产属性和商品属性，强化了探矿 权、采矿权的排他性，为矿业权的市场化运作奠定了法律基础。由于矿业权制度特 别是矿业权有偿制度在我国起步较晚，以及矿业权市场交易对象的特殊性与复杂 性，缺乏对矿业权市场的研究，因此。系统深入研究我国矿业权市场的特征、功 能、作用以及市场结构、交易机制、运作模型、现状及成因，并由此研究培育和激 活矿业权市场对策以及研究为矿业权市场服务的矿业权评估方法及理论，既具有重 大的现实意义，又具有一定的学术价值。 论文围绕着矿业权市场及矿业权价值评估这一中心议题，应用经济学中的最新 理论——博弈论、信息经济学及期权理论、资本资产定价理论，分析、研究我国矿 业权市场的现状、成因、市场结构、市场机制以及矿业权市场运行机制及其运作模 型，及矿业权市场中的矿业权的评估方法，并提出培育和激活矿业权市场的可操作 性对策，达到搞活矿业权～级市场，激活矿业权二级市场的目标，进而提出相应的 ～些政策建议。论文分两大部分，第1部分为矿业权市场研究，第1I部分为矿业权 价值评估研究，其结构和主要内容如下： 第1部分矿业权市场研究 第一章研究矿业权市场的必要性。本章从我国矿产资源资源现状、特点、供需 形势入手，接着阐述了我国矿产资源管理及开发中存在的问题，再与国外对矿产资 II 源的管理作对比，说明市场化管理矿产资源已成了唯一的选择，进而说明在目前状 况下系统研究矿业权市场是非常必要的。 第二章矿业权市场的运行机制及运作模型研究。这一章首先阐述了我国培育和 建立矿业权市场的重要性，有利于推动我国矿业的发展；同时从理论的高度对矿业 权市场的定义从狭义和广义的角度给予界定。同时对矿业权市场的特征、要素、结 构进行了详细地分析、讨论，并进而说明了矿业权市场的功能、作用。 由于矿业权交易复杂，牵涉面较广，要运用的专业技术较多，如资产评估、法 律顾问、资金筹措、储量评估等，单有意向双方完不成交易，必然需要众多的市场 参与者。因此，对矿业权市场的参与者包括矿业权交易双方、中介机构(评估机 构、储量认定机构、矿业权交易中心)及政府在市场所处的位置、扮演的角色及其 动机、作用进行详尽地讨论、研究，以保证矿业权市场的有效、健康运行。同时， 也对矿业权市场的运行机制包括信息形成与传递机制、矿业权价格形成机制进彳亍一 系列的探讨，并提出了矿业权市场的运作模型。 第三章矿业权市场效果及对策研究。本章首先对博弈论及其思想以及在经济中 的应用情况进行了概述：其次，从理论的角度分析我国的矿业权制度以及矿业权有 偿制度与矿业权市场的关系；第三，用博弈论的思想分析通过矿业权市场如何改善 矿山企业的“三率”指标以及如何理顺矿产品的价格；最后，研究了我国目前矿业 权市场的现状以及对造成这种现状的原因进行分析，并提出了激活我国矿业权市场 的对策措施，从而将有利于我国实施“利用国内、国外两种资源、两个市场”的方 针。 第Ⅱ部份矿业权价值评估研究 第一章矿业权评估概述。本章首先阐述了矿业权评估的定义、特征，并强调矿 业权评估评定的是矿业权的市场价格而不是其矿业权价值，其次，概述了西方国家 矿业权评估的历史、现状及发展趋势，最后，对我国矿业权评估的研究现状及进展 也进行一些概述。 第二章矿业权评估在我国矿业权市场中的作用。这一章首先讨论了矿业权评估 在矿业权有偿出让(包括国家有偿授予)的一级市场中的作用，若不评估出一个标 底，矿业权的授予就难以进行下去，然后讨