C13033《证券公司开立客户账户规范》解读100分+汇总.docxVIP

一、单项选择题1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户适用于（ ）。 ??? A. 自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请??? B. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请??? C. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请??? D. 自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原则不包括（ ）。 ??? A. 自愿??? B. 审慎??? C. 公平??? D. 合法二、多项选择题3. 《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（ ）等。??? A. 确认客户开户方式??? B. 确认客户开户为其真实意愿??? C. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款??? D. 提醒客户自行设置和妥善保管密码??? E. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限4. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司可以采取以下方式为客户开立账户（ ）。??? A. 证监会认可的其他方式??? B. 通过网上方式为客户开立账户??? C. 通过见证方式为客户开立账户??? D. 在营业场所为客户现场开立账户三、判断题5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托书。（ ）??? 正确??? 错误6. 根据《证券公司开立客户账户规范》，现场开户和网上开户适用于所有客户，而见证开户仅适用于自然人本人开户，不适用于机构客户及自然人委托代理人开户。（ ）??? 正确??? 错误7. 2013年6月15日，经中国证券业协会常务理事会表决通过，并经中国证券监督管理委员会批准后，《证券公司开立客户账户规范》正式发布实施。（ ）--通过??? 正确??? 错误8. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制等必要措施，加强对重要合同和凭证的管理。（ ）??? 正确??? 错误9. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。（ ）??? 正确??? 错误10. 《证券公司开立客户账户规范》明确指出，证券公司依照法律法规为客户开立账???适用本规范，但证券公司代理登记结算机构开立账户，应遵循登记结算机构的有关规定。（ ）??? 正确??? 错误