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关于近期开通创业板风险揭示书签署日期等 信息查询渠道的通知 各证券公司： 为方便各证券公司周六、日查询客户交易经验和创业板市场投资风 险揭示书（以下简称“创业板风险揭示书”）的签署日期等相关信息， 提高业务办理效率，平稳推进创业板市场投资者适当性管理工作，现就 近期周六、日开通客户交易经验等相关信息查询渠道的有关事项通知如 下： 一、 自 2009 年 9 月 7 日起，中国证券登记结算有限责任公司网站 （ ）将开通创业板风险揭示书签署日期的查询功 能，各证券公司只需输入客户的证券账户和身份证号，即可查询其签署 日期。 二、2009 年 9 月和 10 月，每周五（法定假期除外）20 ：00 前通 过 D-COM 系统发布已签署创业板风险揭示书的全部证券账户信息数 据。有需要的证券公司可以在D-COM网关的“文件传输任务栏”中进行 手工下载。 数据文件名为CYBQSRQ. dbf，格式如下： 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 CYBGDDM 证券账户 C 10 2 CYBQSRQ 首次签署日期 D 三、 2009 年9 月和10 月，中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司在周六、日将开放实时开户系统的查询功能（全网测试日和国庆假 期除外），证券公司可在 8 ：30-17 ：00 间查询客户的证券账户注册资料、 — 1 — 首次交易日期、创业板风险揭示书签署日期。 四、针对证券公司实施工作中遇到的相关问题，现提供第二期问题 解答（见附件），供参考。 附件：证券公司实施创业板投资者适当性管理相关问题解答（二） 特此通知 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二〇〇九年九月三日 — 2 — 附件： 证券公司实施创业板投资者适当性管理相关问题解答（二） 1、客户授权委托代理人签署《风险揭示书》的，是否必须重新出具经公证的授权 委托书？ 答：如果原有经公证的授权委托书的授权范围涵盖本事项，并且仍处于有效期内， 则可以不必重新办理授权公证。否则，应重新办理授权公证并出具。 2 、未成年人是否能开通创业板市场交易？ 答：现有法律法规并未限制未成年人参与创业板。在具体办理上，可以参照其他相 关业务的办理要求，由其法定代理人代为办理。 3、不识字、不会写字的客户如何签署《风险揭示书》？ 答：可以授权委托他人代为办理。 4 、是否允许营业部负责人授权他人，对交易经验不足两年的投资者签署的《风险 揭示书》进行签字确认？ 答：《实施办法》第七条对此有明确规定，即应当是营业部负责人。当营业部负责 人生病、休假等暂时无法履行职责时，可以根据公司内部规定和流程，授权临时负 责人代行职责进行签字确认。 5、对于因历史或营业部搬迁等原因，造成公司在当地无营业网点，却遗留有大量 客户的情况，是否允许公司在该地设立临时办理点为这些客户办理创业板开通业 务？ 答：特殊情况下，相关营业部可在向所在地证监局事先备案的情况下，按照一定原 则，在规定时间段内开设临时场所，专门用于办理创业板适当性管理业务及相关补 充、完善账户资料工作。具体要求请咨询所在地证监局。 6、一个投资者同时持有深市 A 股证券账户和原代办股份转让证券账户，这两类账 户是否都可以开通创业板交易权限？ 答：原则上，一个投资者应使用唯一的证券账户参与创业板交易。对于同时持 有深市 A 股证券账户和原代办股份转让证券账户的投资者，原代办股份转让证券账 户原则上不予开通。 7、在甲证券公司已经签署《风险揭示书》的客户，转托管到乙证券公司后 T 日如 何计算？ 答：以甲公司