技术外部性和集群企业创新.pdf

摘 要 经济学家把马歇尔提出的产业集聚的动力归纳为金融外部性和技术外部性。 金融外部性指的是产业的前后向关联，通过价格机制降低企业的成本。而技术外 部性则是基于知识外溢和扩散的联系。目前，关于金融外部性与产业集聚的理论 和经验研究已经十分丰富，而技术外部性与产业集聚之间的内在互动性无论在理 论上还是经验上研究均相对不足。技术外部性之所以可以推动产业集聚，是因为 技术外部性与企业创新存在密切关系，而对创新的追求是产业集聚的主要动力之 一。本文的目的是通过对技术外部性与集群企业创新之间关系的研究，为理解技 术外部性与产业集聚的互动关系作一些前期探索。当然，对产业集群下企业技术 创新决定微观机制的研究也是当前推动集群转型和培育创新型集群非常重要的 一个命题。 首先，本文按照创新过程理论的基本框架，讨论了产业集群影响企业技术创 新的内在机制。产业集群存在促进微观企业创新的诸多优势，包括激发企业创新 构思、降低企业研发成本、实现异质资源的共享互补、缓解创新融资瓶颈、降低 创新固定资产转换成本等。但是，产业集群也存在遏制创新的天然缺陷，特别是 细密分工导致的巨大的企业生产配套体系转换成本妨碍了企业的进一步创新。大 企业可以通过对市场化配套体系的替代以及对配套企业更强的控制力降低这一 转换成本。因此，大企业的出现某种程度上是企业降低创新转换成本的自我选择。 其次，本文区分同质性产业集群和异质性产业集群讨论了不同集群企业构成 下技术外部性与企业创新投入之间的关系。在技术外部性框架下，对dAspremont 研发联合体四种不同情况，计算并比较了集群企业内生化技术外部性各种可能选 择的均衡解。第二次建立了一个分析异质性产业集群下企业技术创新的基本模 型。发现技术外部性与企业创新之间并不存在简单的线性关系。除了技术外部性 外，集群企业的研发投入还与集群规模、企业研发效率、制造效率以及技术创新 战略选择等有着密切关系。此外，企业的研发投入还与研发模式的选择有关，当 集群企业相对均质时，研发联合体对企业来说是一种最优选择，无论研发投入还 是利润均可以达到最大化。但是一旦企业之间发生差异，集群企业形成研发合作 II 的动力大大降低，制造效率越高的企业越倾向于独立研发。 再次，针对政府对产业集群出台的各种创新干预政策，沿袭上面提出的分析 框架对政府几种干预集群创新的政策进行了分析。发现政府的产业政策往往会在 激励一些企业创新的同时损害另外一些企业的创新动力，影响的方向与不同企业 对外部知识的吸收能力有关，不同补贴方式对企业自主研发的影响大相径庭，而 地方性公共研究机构的建设往往是有利于创新能力低的中小企业，对大企业创新 则有不利影响。 最后，以北仑模具产业集群技术创新的几起几落为案例，对本文得出的若干 理论观点进行了检验。 关键词：技术外部性产业集群产业政策技术创新 III Abstract the contributedto industrialcluster externality by Scitovskydistinguished economiesand eXtemaleconomies． Marshalbetween external pecuniary technological benefitsresultfrom in tomarket Theformer pricechangesresponse forces， pecuniary latterisduetonon-marketdirect on the interdependenceamongproducers，based