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多边投资框架：例外条款与国际收支安全保障措施* 冼国明 陈建国1 一、 例外条款及国际收支安全保障问题的背景 例外条款及国际收支安全保障虽然不是多哈议程的主要内容，却是多边投资 框架七个需要讨论的问题之一。因为WTO 的GATT、GATS 在例外条款及国际收支 平衡的保障方面均有具体规定，在WTO 范围内谈投资，这一问题是不能回避的。 （一）WTO 协议中的例外条款及国际收支安全保障 1．例外条款。GATT 和 GATS 包括一般例外条款，安全例外条款和区域一体 化例外条款。实施例外条款要严格符合条件，这些条款不能有歧视性或者变成变 相的贸易壁垒。目的一是为了确保各国不滥用例外条款，二是保证例外条款不会 损害在一般的WTO 规则下各个成员的利益。 一般例外条款。用于调节公共利益，例如公众安全和健康保护、环境和 文化保护等。GATT 中第20 条和GATS 中的第16 条，都有关于其适用条 件的说明。包括：黄金和白银的进出口，服刑人员生产的产品，对一国 文化遗产的保护，对一国稀缺资源的保护以及政府间的商品协议。 安全例外条款。条款包括成员认为出于安全的考虑则需要进行保护。比 如军事装备及其相关服务贸易等。进行这些活动首先必须遵守关于联合 国维护世界安全与和平的规定。 区域一体化例外条款。主要针对最惠国待遇问题。区域一体化组织内成 员之间必须在实质上所有（或理解为绝大多数，这一概念在内涵上有些 模糊，也是WTO 区域一体化工作组需要解决的问题）的贸易中消除贸易 限制和贸易歧视；不能增加对非成员国的贸易壁垒。 2．国际收支安全保障。GATT 的第 12 条（为保障国际收支而实施的措施） 及第 18 条（政府对经济发展的援助）第2 款规定成员在一定的条件下有限制进 口以保证其出口财政地位和收支平衡的可能，这一点在GATT1994 的收支平衡准 则的马拉喀什理解中得到进一步阐述，强调在收支平衡规则下采取措施的必要 性。GATS 中的第 12 条（对保障国际收支平衡而实施的限制）规定，“在国际收 支发生严重困难和对外财政困难或受到威胁的情况下，一缔约方可在其已实施具 体承担义务的服务贸易中实行或维持限制措施，包括与这类承担义务有关的支付 与转移”。发展中成员可以使用贸易管制，维持完成本国经济发展计划所必须的 *本文得到教育部人文社会科学研究重大项目（02JAZD790005 ）的资助。 1 冼国明，南开大学跨国公司研究中心主任，教授。xianguoming@ ，022 。 陈建国，南开大学跨国公司研究中心副教授。 1 财政储备的必要水平，这一条款也包括了处于过渡经济时期的国家。GATT 和GATS 对这一条款订有比较相近的程序上的要求。已经制定的限制条款有五点，非歧视 性、同IMF 的协议相一致、避免对其他国家利益不必要的损害、限制具有合理的 范围、限制的暂时性。一国在实行限制条款时在程序上需要通知总理事会及协商， 并充分为发展中国家考虑。 （二）投资协定中的例外条款及国际收支安全保障措施 1．例外条款。一般例外和安全条款在双边投资协定中并不是显得很重要， 因为大多数双边投资协定对于外国投资的进入都需要对方具有“与之相对应的法 律法规”，实际上要求对外国投资的进入没有任何非歧视性的限制。当涉及公共 利益或者是国家安全问题时，外国投资就必须遵守东道国所制定的所有的法律法 规。 在区域投资协定中，一般例外有有特殊的规定。东盟投资区框架协议规定， 一般例外适用于国家安全、公众道德、生命或健康保护、安全、防止欺骗性做法 和保护个人隐私等原因。NAFTA 第11 章投资条款明确订有包含在GATT 和GATS 中 的一般例外条款的处理方法，不得用任何借口来阻止一方提供劳务或履行功能， 如法律制度、收入安全和保护措施、社会安全和保护措施、社会福利、公众教育、 公共培训、健康以及儿童的抚养等与此章不相符的行为。NAFTA 规定有国民待遇 和最惠国待遇的例外，在环境方面有特殊的规定。区域投资协定的例外条款最主 要的目的是防止最惠国待遇可能给予成员的特殊利益，避免产生投资转移。 OECD 的多边投资协定（MAI）虽