投资者与国家争端仲裁中“法庭之友”的制度和研究.pdfVIP

中文摘要 摘要 随着晚近国际投资时代的到来，投资者与国家争端仲裁暴露出越来越多的问 题和弊端。不仅有社会公众对其程序缺乏透明性的指责，还有东道国对其偏袒投 资者的不满。“法庭之友”自身的制度特征对于投资者与国家争端仲裁具有特殊的 法律价值，社会公众纷纷要求投资者与国家争端仲裁引入“法庭之友’’制度以平 衡争端当事人的利益。面对来自各界的批判与指责，作为投资者与国家争端仲裁 的核心机构—INAF，rA和ICSID也进行了相应的调整，从最初的司法实践再到制度变 革，在一定程度上承认和吸收了“法庭之友”制度，但仍表现的相对保守。 改革开放以来，我国在吸收外资和对外投资上一直保持着高速增长的态势， 同时，国际投资争端也不断增多。所以，我国应该客观、理性地分析“法庭之友” 引入投资者与国家争端仲裁对我国的影响，不仅要改变以往对“法庭之友”的回 避态度，同时还要从国内和国际两个层面积极主动地利用“法庭之友制度，充 分地保护我国的国家利益和海外投资者的利益。 本文包括引言、正文、结论三部分，正文共四章。 第1章，“法庭之友制度的演进与特质。首先，分析“法庭之友”制度在司 法实践的发展、创新；其次，在“法庭之友制度演进的基础上，总结、概括了 其制度的特质。第2章，“法庭之友”制度对投资者与国家争端仲裁的价值分析。 本章划分为两部分：第一部分介绍了“法庭之友制度对于所有争端解决程序所 具有的一般法律价值；第二部分阐述了上述法律价值在当今投资者与国家争端仲 裁的具体体现。第3章，本章介绍了“法庭之友制度在解决投资者与国家争端 领域具有代表性的机构NAFTA和ICSID的相关实践和成果，并在此基础上分析了 现有制度所存在的问题及改进对策。第4章，我国对于投资者与国家争端仲裁中 引入“法庭之友的态度和建议。本章首先对我国在该机制中引入“法庭之友 制度所应持有的态度进行了分析，然后对我国如何应对此种变化提出了相应的建 议。 关键词：法庭之友；投资者与国家争端仲裁；NAFTA；ICSID 投资者与国家争端仲裁中“法庭之友”制度研究 引 言 “法庭之友’’这一概念起源于罗马法，最早是由英国将其引入到司法实践中 的，该制度最初的价值在于向法院提供其所忽略的证据事实和法律意见，为法院 作出公正的裁判提供帮助，故称为“法庭之友”。该制度移植到美国后得到了进一 步的繁荣与发展。在“法庭之友制度一千多年的演进过程中，其制度的外在形 式随着司法实践的需求不断变化、发展，而其制度的核心和特质却没有因此而改 变，始终秉承着其自身的法律价值。 随着晚近国际投资时代的到来，投资者与国家争端仲裁暴露出越来越多的问 题和弊端。不仅有社会公众对其程序缺乏透明度的指责，还有东道国对其偏袒投 资者的不满。“法庭之友’’自身的制度特征对于投资者与国家争端仲裁具有特殊的 法律价值，社会公众纷纷要求投资者与国家争端仲裁引入“法庭之友”制度以平 衡争端当事人的利益。与“法庭之友参与WTO争端解决机制不同，“法庭之友’’ 参与投资者与国家争端仲裁得到了NAFTA仲裁庭和ICSID仲裁庭更多的支持，从 最初的仲裁实践再到之后的制度革新，NAFT^和ICSID先后承认和引入了“法庭之 友”制度，但发展中国家出于对来自发达国家的非政府组织的不信任，在“法庭 之友”能否引入投资者与国家争端仲裁问题上与发达国家产生了严重的分歧，因 此，“法庭之友参与投资者与国家争端仲裁仍然体现的过于保守，无法充分发挥 “法庭之友”的法律价值。 我国作为吸收外资和对外投资最多的发展中国家，特殊的地位要求我们要冷 静、理性地看待这个问题，不能仅仅因为“法庭之友’’制度得到了发达国家的支 持而一概否定其参与到投资者与国家争端仲裁中。相反，随着“法庭之友参与 到投资者与国家争端仲裁已然成形，我们应该更多地考虑如何去适应、如何去利 用“法庭之友’’来维护我国的国家利益和海外投资者的利益，而不是消极的回避。 我国只有摆正态度，未雨绸缪，充分利用“法庭之友”的力量，才能在投资者与 国家争端仲裁中掌握主动权。 。 第1章“法庭之友”制度的演进与特质 第1章“法庭之友”制度的演进与特质 “法庭之友”源于拉丁文Amicu