《5-内控测试系统使用培训》.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 对于主审打回的测试任务，测试员需要重新修改测试结果，然后再提交给主审审核，测试员修改测试任务的时候需要在线修改，不需下载离线表单，修改完成后再次提交给主审审核。 测试员重新修改被主审打回的测试任务 3、使用内控测试系统开展内控测试 3.1 配置测试账号 3.2 下载离线表单处理及报表生成程序 3.3 分配测试任务 3.4 测试员记录测试结果 3.5 主审审核测试结果 3.6 项目经理进行缺陷评估 3.7 输出测试结果汇总分析报表 3.8 主审挂接测试报告 采用项目经理的账号（如：0321_sdxs_sgsr01）登陆内控测试系统，点击“项目经理打开测试任务” 。 项目经理登陆测试系统 项目经理需要对存在例外事项，并且主审已经审核通过的测试任务进行例外事项的缺陷评估，项目经理可以通过系统的查询功能，通过“主审审定结果”、“测试状态”、“被测试单位名称”、“测试类别”等条件进行查找。 选择需要进行缺陷评估的测试任务 项目经理进行缺陷评估的方式同主审审核测试任务相同，有在线和离线两种方法，项目经理可以根据情况进行选择。 对于在线和离线的两种方法，可以参照主审审核测试任务进行操作，不同的地方是，项目经理需要填写的是“项目经理审定结果”、“定量分析”、“定性分析”、“预评估”这四项内容，并且这四项内容都是必填选项。 注：主审审核测试任务通过后，就无权再对审核结果进行修改，如果想修改，请与总部项目组联系，如果是存在例外事项，并且项目经理已经进行完缺陷评估的测试任务，当总部项目组将测试任务打回给主审进行修改后，项目经理还需要重新对该测试任务进行缺陷评估。 项目经理进行缺陷评估的方式及方法 3、使用内控测试系统开展内控测试 3.1 配置测试账号 3.2 下载离线表单处理及报表生成程序 3.3 分配测试任务 3.4 测试员记录测试结果 3.5 主审审核测试结果 3.6 项目经理进行缺陷评估 3.7 输出测试结果汇总分析报表 3.8 主审挂接测试报告 主审和项目经理登陆到内控测试系统后，可以利用系统输出测试结果汇总表的功能，输出五类测试结果汇总表： 1.跟单测试结果汇总表：该汇总表输出的是所有跟单测试任务的汇总情况，手工主审和项目经理可输出。 2.关键控制测试结果汇总表：该汇总表输出的是所有关键控制测试或关键控制测试（全部）（即：关键控制测试、信息系统应用控制测试、信息系统总体控制测试、电子表格测试）测试任务的汇总情况，手工主审可输出关键控制测试的汇总情况，信息主审可输出信息系统应用控制测试、信息系统总体控制测试、电子表格测试的汇总情况，项目经理可输出关键控制测试（全部）的汇总情况。 3.关键控制测试样本量分析汇总表：该汇总表输出的是所有关键控制测试或关键控制测试（全部）测试任务样本量的分析情况，不同角色可输出不同测试类别的汇总表（详情参考第2项）。 4.公司层面测试结果汇总表：该汇总表输出的是所有公司层面测试任务的汇总情况，手工主审和项目经理可输出。 5.权限测试结果汇总表：该汇总表输出的是所有权限测试任务的汇总情况，信息主审和项目经理可输出。 输出测试结果汇总表 用手工主审或项目经理的账号登陆到系统中，使用系统查询功能查找需要输出的跟单测试任务，根据测试状态的选择，可以输出所有已经测试过的跟单测试任务，也可以输出所有存在例外事项的跟单测试任务。 查找需要输出汇总表的跟单测试任务 查找到需要输出汇总表的跟单测试任务后，点击系统上方“创建Excel报表”按钮 ，在弹出的窗口中，选择“跟单测试结果汇总表”，点击“执行”，在弹出的窗口中，点击“excel”，下载报表，报表命名为“XX公司跟单测试汇总表”。 输出跟单测试结果汇总表 其他四类汇总表：关键控制测试结果汇总表、关键控制样本量分析汇总表、公司层面测试结果汇总表、权限测试结果汇总表的输出方法与跟单测试结果汇总表的输出方法相同，主审和项目经理可以根据需要进行查找并输出。 查找并输出其他类型测试结果汇总表 利用从主页上下载的“离线表单处理及报表生成程序”，可以从内控测试系统中导出的五类测试结果汇总表（跟单测试结果汇总表、关键控制测试结果汇总表、公