2011年11月《发行与承销》真题.docVIP

2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。A．《公司法》 B．《证券交易法》 C．《中华人民共和国证券法》D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》2．我国金融债券的发行始于（ ）。A．1985年 B．1982年 {来源：考{试大} C．1983年 D．1994年3．证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（ ）。A．20% B．30% C．40% D．50%4．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（ ）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（ ）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%5．股东大会的普通决议不包括（ ）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司章程的修改 C．公司董事会拟定的利润分配方案D．公司的年度报告6．公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（ ）。A．20%