盛运股份：关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 2010-12-25.pdfVIP

证券代码：300090 证券简称：盛运股份 公告编号：2010-028 安徽盛运机械股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《关于 2009 年上市公司治理相关工作的通知》（上市部函 [2009]088号）和安徽证监局皖证监函字〔2010〕94 号《关于在安徽省辖区新上 市公司中开展公司治理专项活动的通知》文件要求，安徽盛运机械股份有限公司 （以下简称“本公司”或 “公司”）积极认真开展公司治理专项活动，成立了以 董事长开晓胜先生为第一责任人的专项小组。专项小组认真学习了公司专项治理 及相关文件通知的内容，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等内部规章制度的规定，实 事求是地对公司治理情况进行了深入的自查。安徽省监管局检查组于2010 年11 月10 日至11 月12 日对本公司进行了现场检查，就检查中出现的问题及时和公 司领导进行了沟通并提出相关改进意见。公司立即组织董事、监事及高管人员及 相关部门组织进行了认真的研究和讨论，根据公司的自查报告、安徽监管局的相 关意和深圳证券交易所的整改工作要求，结合公众评议的情况，公司制定了切实 可行的整改方案并进行了认真整改。 截至本报告披露日，已按中国证监会要求 完成公司治理活动自查、接受公众评议和整改提高等三个阶段的工作。现将该活 动各阶段情况报告如下： 一、公司治理专项活动开展的情况 （一）公司治理自查阶段 公司董事会组织董事、监事、高管人员认真学习中国证监会和安徽省证监局 关于加强上市公司治理专项活动的有关文件，领会通知精神，并成立了以董事长 开晓胜先生为组长、部分董事、董事会秘书及财务总监为成员的公司治理专项活 动工作小组，对公司规范运作情况、内部控制情况、信息披露情况、独立运行情 况等内容进行全面深入的自查，认真查找公司治理方面存在的问题和不足，深入 分析产生问题的原因。对自查中发现的问题，公司制定了切实可行的整改计划， 形成了相应的自查报告和整改计划。2010年9月9 日，公司第三届董事会第六次会 1 议审议通过了《安徽盛运股份股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自 查报告及整改计划》，报经安徽监管局备案，并于2010年9月10日在中国证监会 创业板指定信息披露网站上公告。 （二）公众评议阶段 为便于投资者和社会公众了解公司治理情况及反馈意见，公司在 2010 年 9月10日公告的《安徽盛运股份股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的 自查报告及整改计划》中，公布了公司联系地址、联系电话、传真和邮箱、联系 人等信息，加强与投资者沟通，全方位听取投资者和社会公众的意见和建议。在 公众评议阶段，公司未收到社会公众对公司治理情况提出的任何意见或建议。 （三）整改提高阶段 针对自查过程和安徽证监局现场检查中发现问题，公司本着勤勉尽责、严格 自律及对股东负责的态度，认真分析原因，积极制定整改了计划和措施。通过组 织相关人员贯彻落实相关的整改计划，公司的内部控制制度进一步得到了完善， 规范运作及治理水平也得到了有力的提升。 二、公司治理专项活动中发现的问题及整改情况 公司于2010 年6 月25 日在深交所成功上市，作为创业板上市公司，自上市 以来，公司能够按照相关规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司治理行为， 公司“三会”及董事会专门委员会等运作基本正常，各项治理制度和内控制度基 本建立健全，投资者关系管理工作有序开展，信息披露和透明工作有序规范，公 司治理状况基本符合《上市公司治理准则》的要求，针对自查和现场检查过程中 发现的问题及时整改，具体情况如下： 1、公司制度需要修改补充和完善 整改措施：公司已经对照《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范 运作指引》，对公司目前制定的制度进行了整理和完善，2010年8月23日召开的第 三届董事会第五次会议审议通过了《安徽盛运机械股份有限公司内幕信息知情人 登记制度》、《安徽盛运机械股份有限公司外部信息报送和使用管理制度》、《安徽 盛运机械股份有限公司重大事项内部报告制度》、《安徽盛运机械