路翔股份：关于信息披露专项活动的自查分析报告 2010-04-28.pdfVIP

路翔股份有限公司 关于信息披露专项活动的自查分析报告 一、特别提示：公司在信息披露专项活动自查中发现的有待改进的问题 根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会广东监管局《关 于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知》（广东证监【2010 】30 号）的要 求，按照《路翔股份有限公司关于公司信息披露专项检查活动实施方案》，路翔 股份有限公司 2010 年度信息披露专项活动小组对公司从上市起的信息披露事 项进行了认真、仔细、系统的检查及梳理，发现有待改进的问题如下： 1、公司信息披露管理相关制度有待进一步完善。 2 、公司应不断加强对董事、监事及高级管理人员的相关信息披露规章制度 的培训，进一步提高董事、监事、高级管理人员工作的规范性。 二、公司对信息披露专项活动的工作部署及实施方案 自收到广东证监局下发的《关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通 知》（广东证监【2010 】30 号）之日起，公司严肃对待，积极制定此次专项活动 的实施方案。 1、公司于2010 年2 月23 日成立“公司信息披露专项活动”领导小组，公司 董事长兼总经理柯荣卿先生担任本次专项活动的第一责任人，公司副总经理兼董 事会秘书陈新华女士为专项活动实施负责人，公司董事会秘书事务办公室负责本 次信息披露活动的相关工作。 2 、公司对信息披露专项活动的实施： （1）检查信息披露管理制度建立情况。包括公司信息披露管理、内幕信息 管理及知情人登记备案、重大信息内部报告与对外报送以及高管人员持股变动管 理等相关制度的建立完善情况。 （2 ）检查信息披露制度执行情况。包括公司信息披露的各项法规制度是否 能得到有效执行，披露的信息是否真实、准确、完整、及时和公平。 （3 ）检查高管人员违规买卖股票及内幕交易情况。包括是否存在利用资产 重组、重大投资、定期报告等股价敏感信息买卖股票、窗口期买卖股票以及短线 交易等违法违规行为，并督促公司内部问责，查处违法违规人员。 （4 ）延伸检查公司治理完善和内控制度健全情况。以信息披露管理为抓手， 以重大事项为切入点，围绕重大事项的决策及披露等程序，延伸检查公司三会运 作的规范情况、公司内控制度执行的有效情况、高管人员对重大事项及其信息披 露的尽责情况。对失职渎职高管予以问责，增强高管人员勤勉尽责意识，从而提 高公司治理水平。同时，延伸检查公司控股股东及实际控制人信息披露管理制度 的建立与执行情况。 三、公司信息披露管理制度建设及执行 通过本次活动，对公司信息披露内控制度的建立情况进行自查，发现相关制 度需要进一步完善，为此，公司在2010 年4 月8 日召开的第三届董事会第二十 八次会议上，制订了《路翔股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《路翔股份有限公司外部信息使用人管理制度》、修订了《路翔股份有限公司信 息披露制度》、《路翔股份有限公司内幕信息保密制度》、《路翔股份有限公司董事、 监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》等信息披露管理方面的制 度，公司的制度体系得到了极大的完善。经自查，公司信息披露事项基本能依照 上述管理规定在法定时间内进行信息披露。所披露的信息真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。实际运作中没有违反相关规定或与相关规 定不一致的情况。公司各项信息披露的管理制度都能得到有效执行。 四、公司在信息披露管理存在的问题及原因 在这次信息披露专项检查活动中，公司也发现了日常信息披露所存在的不足 之处，主要有以下几点： 1、公司信息披露管理相关制度有待进一步完善。 经2007 年 1 月6 日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过，公司建立 了《路翔股份有限公司信息披露制度》，但其中未包含“未公开信息的传递、审核、 披露”等章节的内容；经2008 年9 月5 日召开的第三届董事会第十五次会议审议 通过，公司建立了《路翔股份有限公司内幕信息保密制度》，制度中未明确保密 协议各方的权利、义务和违约责任等方面的内容；经2008 年1 月12 日召开的第 三届董事会第七次会议审议通过，公司建立了《路翔股份有限公司董事、监事、 高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》，制度中未明确对持股5% 以上股 东买卖股票的规定，未明确董监高违规买卖本公司股票的责任追究机制。 公司已将建立完善信息披露