香港联合交易所上市规则2014-精.docx

综合主板上市规则之声明 香?港?交?易?所?及?／?或?其?附?属?公?司?保留对其刊登于网页上及不时更新之上市规 则及参考数据之版权 香港交易所及／或其附属公司竭力确保其提供之数据准确可靠，但不 保证该等数据绝对正确可靠；对于任何因资料不确或遗漏又或因根据 或倚赖本网站资料所作决定、行动或不行动而引致之损失或损害，香 港交易所及／或其附属公司概不负责（不论是民事侵权行为责任或合 约责任或其它）。 第 第??一??章 總??則 釋義 （ 為釋疑起見，《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》只適用於那些與證券和其發行人有關的 事宜，而該等證券是在由本交易所營運的證券市場（除創業板以外）上市的；這個證券市場， 在《香港聯合交易所有限公司創業板證券上市規則》“《創業板上市規則》”）中，是被界定為“主 板”。所有與創業板及在創業板上市的證券和其發行人有關的事宜，均受《創業板上市規則》規 限。 1.01???在《上市規則》內，除文意另有所指外，下列詞語具有如下意義： 一 章  “賬目”或“賬目” (accounts) “公告” (announcement) “申請版本”  涵義與“財務報表”相同。反之，“財務報表”亦作“賬目”或“賬目”解 指根據《上市規則》第2.07C條所刊發的公告，“公布”則指發表公告 就新申請人而言，指一份內容須大致完備並於提出股本證券上市 (Application?Proof)?申請時（根據《上市規則》第九章），連同上市申請表格一併呈交本 交易所的上市文件擬稿；就集體投資計劃新申請人而言，指新申 請人申請其權益在本交易所上市時，會委任上市代理人履行等同 保薦人須履行的職能的情況；在該情況下，指該新申請人向證監 會提出該集體投資計劃的認可申請時，連同認可申請表一併呈交 證監會的上市文件擬稿  7/14  “經核准的股票 過戶登記處” (approved share?registrar) “章程” (Articles)  所指的股票過戶登記處，為根據《證券及期貨（在證券市場上市）規 則》第?12?條獲批准成立的法人組織的屬下成員 指本交易所的組織章程 1–1  “有資產支持的 證券” (asset-backed securities) “聯繫人” (associate) “授權代表” (authorised representative) “資產負債表” (balance?sheet)  指由金融資產支持的債務證券，而該等債務證券在發行時，在協 議內證明有關資產的存在，並旨在用以籌集資金，以供支付證券 應付的利息和償還到期日的本金，但以全部或部分不動產或其他 有形資產作直接抵押的債務證券除外 涵義與《上市規則》第?14A.06(2)?條所界定者相同 指上市發行人根據《上市規則》第?3.05?條所委任為授權代表的人士 涵義與“財務狀況表”相同。反之，“財務狀況表”亦作“資產負債 表”解 “銀行”(bank) 指根據《銀行業條例》領有牌照的銀行，或在香港以外地區註冊或 成立的銀行，而銀行監理專員認為該銀行在其註冊或成立的地方， 已受到當地認可的銀行監管機關充分監管 “不記名證券” (bearer securities) “董事會?” (Board) “營業日” (business?day) “中央結算系統” (CCASS) “集體投資計劃 披露文件” (CIS?Disclosure Document) “集體投資計劃 營辦人” (CIS?Operator) “集體投資計劃” 指可轉讓予持票人的證券 指根據章程選舉或委任的本交易所董事會及（倘文意許可）其任何 委員會或小組委員會 指本交易所開市進行證券買賣的日子 指由結算公司建立和營運的中央結算及交收系統 涵義與第二十章相同 營辦或管理集體投資計劃的實體 涵義與《證券及期貨條例》附表一第?1?部相同，並包括單位信託、 (CIS)?或?(Collective??互惠基金、投資公司及任何形式的集體投資安排 Investment Scheme) 1–2 4/15  “行政總裁”或 “最高行政人員”  指一名單獨或聯同另外一人或多人獲董事會直接授權負責上市發 行人業務的人士 (chief?executive) “《中國企業會計準則》”由中國財政部轄下的中國會計準則委員會發布的企業財務報告準 (China?Accounting?則及解釋公告 Standards?for Business Enterprises)  “《中國審計準則》” (China?Auditing Standards) “緊密聯繫人”  由中國財政部轄下的中國審計準則委員會發布的準則及解釋公告 (a)???就任何個人而言，指： (close?associate) (i)???