美国规制地方保护主义法律制度及研究.pdfVIP

美国规制地方保护主义法律制度研究 郑鹏程 　　内容提要 　自建国以来 ,美国就存在严重的地方保护主义 。为了保护经济自由、维护国家的统一和繁荣 , 美国制定了商业条款 、特权与豁免权条款 、反垄断法等对地方保护主义进行规制 ,其中商业条款和反垄断法发 挥了重要作用 。为了平衡国家实施联邦竞争政策之利益与州行使主权之利益 ,最高法院创立了市场参与者例 外 、州行为例外等原则 ,豁免了州和地方政府反垄断法上的责任 。美国规制地方保护主义的经验值得我们借 鉴 。 　　关键词 　地方保护主义 　商业条款 　反垄断法 　市场参与者例外 　州行为原则 一 、引论 美国实行市场经济体制长达二百余年 ,是世界头号经济强国。国内大多数学者认为 ,地方保护主义 是我国、至多是转型期国家所特有的现象 ,像美国这种市场经济体制较为完善的国家不会存在地方保护 ① 主义 。实际上 ,地方保护主义问题在美国建国时就有 ,有时甚至非常突出 ,现在依然存在 。 ② 案例一 :吉本斯诉奥格登案 。180 1年 ,纽约州通过了一部法律 ,授予利文斯顿及汽船发明人富尔 顿在纽约州水域垄断汽船运输的特权 。1808年 ,纽约州对 180 1年的特许状做了修改 :未经利文斯顿和 富尔登的允许 ,任何汽船不得进入纽约州水域 ,遇有擅 自闯入者 ,利文斯顿和富尔登有权予以扣压 。同 时 ,他们又以保护汽船专利为由,把汽船航行的垄断权延长为 30 年 。这种作法激怒了其他进行汽船试 验的航运商 。新泽西州商人奥格登就是其中之一 。1811年 ,奥格登当选为新泽西州州长 。在他走马上 任前夕 ,新泽西州通过一项针对纽约州的报复性法律 ,授权该州公民 ,如果他们的汽船被利文斯顿和富 尔登扣压 ,可以扣压任何一艘在新泽西州水域航行的纽约船只 。纽约州以牙还牙 ,在 1811年 4 月通过 一项新法 ,规定进入纽约州的外来汽船不仅将被扣压 ,而且将由纽约州法院审判 。奥格登只好从利文斯 顿那里买断了从其家乡伊丽莎 白城到纽约这条航线的垄断经营权 。吉本斯是乔治亚州的一位种植业 主 ,在伊丽莎白城的一条小河口建立了一个码头 ,购买了汽船经营到纽约的航运业务 。这一做法侵犯了 奥格登的特许权 ,当地法院责令吉本斯立即停业 。针对法院的判决 ,吉本斯想出了一个变通办法 ,从新 泽西州的沿岸接送散客送到伊丽莎白城奥格登的船上 。这等于吉本斯直接参与了特许航线的营运 。利 文斯顿把奥格登和吉本斯两人同时告到法院 ,指控他们联手侵犯其垄断权 。法院判被告败诉 。吉本斯 向纽约州法院起诉奥格登 。 ③ ( ) 案例二 :刘易斯诉 B T投资管理者公司案 。纽约银行家信托投资管理者公司 简称 B T公司 是一 家主营业地设在纽约的公司 。1972 年 , B T公司向联邦储备系统监管委员会提交在佛罗里达州从事金 融辅助业务的申请并获批准 ,主要向自然人而不是银行提供投资咨询服务 。在 B T公司向委员会递交 湖南大学法学院教授 、博士生导师 。 ( ) 本文系作者主持的国家社科基金项 目“反垄断立法疑难问题研究 ”项目批准号 : 07BFX0042 的阶段性成果之一 。 ① 2007 年 ,美国最高法院在鄂乃德和赫基马固体废弃物案中对地方保护主义案件作出判决 。S ee Un ited H au lers A ssociation , Inc, et? al v Oneida - H erk im er Solid W aste M anagem ent Au thority et D ecided Ap ril 30 , ? No 05 -