上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题.docVIP

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 一、判断题 1、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。 2、上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 3、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的20%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 4、上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。 5、上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 6、“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。 7、上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比相关规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。 二、单项选择题 1、上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 A、上年初 B、上年平均数 C、转让前 D、上年末 2、因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。 A、按上年末基数计算 B、同比例增加 C、不可同比例增加 D、按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的部分 3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。 A、董事会 B、上市公司 C、监事会 D、交易所 4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（）应当收回其所得收益并及时披露相关情况。 1、上市公司 B、公司监事会 C、公司董事会 D、辖区证监局 三、多项选择题 1、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： A、本公司股票上市交易之日起1年内； B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内； C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形； 2、因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让（），新增有限售条件的股份计入（）可转让股份的计算基数。 A、25%； B、20%； C、次年； D、当年； 3、上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； C、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； D、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； E、证券交易所要求的其他时间； 4、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括： A、上年末所持本公司股份数量； B、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； C、本次变动前持股数量； D、本次股份变动的日期、数量、价格； E、变动后的持股数量； F、证券交易所要求披露的其他事项； 5、上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： A、上市公司定期报告公告前30日内； B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； C、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； D、证券交易所规定的其他期间； 6、上市公司董事会秘书负责管理（）。 A、公司董事、监事和高级管理人员的身份； B、公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的数据和信息； C、统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报； D、定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况； 7、上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公