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内部审核检查表 受审核 部门 品保部 审核 准则 ISO9001、体系文件、适用的法律法规. 审核日期 审核员 审核公共条款/要素 参考文件栏目可填写文件代号或及其名称或作业指导书代号及其名称。 ISO 9001 条款 检查 内容 是 否 适 用 参 考 文 件 检 查 方 法 检查结果 记录 提 问 文件 查阅 现场 检查 4.2.3 文件 控制 文件的保管 √ 1是否使用了有效/无效版本的文件 2文件的查找是否方便（目录/清单/编号） 3文件的保管是否有效 √ √ √ 作废文件管理 √ 是否在现场（办公室/操作现场）发现了作废文件？ √ √ 4.2.4 记录 控制 记录的控制情况 √ 1记录填写是否正确、完整、清楚无涂改？ 2储存是否便于存取和检索？ 3.过期记录是否按要求进行处置？ 4现行记录是否完整，能否提供足够信息，信息是否可靠可见证？ 5有文件或记录的收/发记录？ √ √ √ √ √ √ √ 5.3 质量 方针 质量方针宣导/传达 √ 询问受审核部门1-2个员工是否了解质量方针是否理解质量方针的含义。 √ 5.4.1 质量 目标 部门质量目标的实施情况 √ 1询问受审核部门的1-2个员工，看其是否清楚部门质量目标？（无现场可以问该部门的办公室人员） 2质量目标是否达成（至少3个月/12个月）？ √ √ 5.5.1 职责和权限 职责与权限是否形成文件 √ 1是否有清晰的部门组织架构图？ 2受审核部门的职责是什么，是否完整？ 3部门岗位的职责是否得到规定并形成文件？ √ √ √ √ √ 职责与权限传达到位情况 √ 1各有关人员（1-2位）是否明确各自的职责、权限及与其他人员的相互关系？ 2询问1-2位员工是否知道谁是管理者代表？ 3询问1-2位员工是否知道向专门人员汇报与质量体系有关的问题？ √ √ √ 5.5.3 内部沟通 信息沟通情况 √ 1受审核部门与外部进行哪方面的沟通（如有的话）？是否指定专门人员负责？外部沟通获得的信息是否作为体系改进的重要依据？ 注：外部沟通包括与供方、分包商、顾客、质量监督部门的沟通，也包括与对组织质量有影响的相关方以及受组织质量影响的相关方进行沟通。 2外部沟通能否给组织的产品提供充分的质量方面的信息？ 3受审核部门的成员能否得到其所需要的任何质量信息？ 4信息通报采取何种方式？重要信息是否用“信息联络单”通报？信息联络单内容是否完善（抽1-2份）. √ √ √ √ √ √ 6.1资源提供 6.3基础设施 提供的资源（含基础设施）是否满足要求 √ 1人员是否足够？ 2配备的设施设备是否足够 3设施和设备是否满足产品质量的要求是否得到维护 √ √ √ √ 6.2 人力 资源 是否确定了各岗位人员的能力要求 √ 1岗位描述中是否对人员能力要求（包括教育、培训、技能和经验的要求）作出了规定？ 2人员的安排是否满足要求？ √ √ 人员培训情况 √ 1受审核部门负责人如何对其部门员工进行培训？ 2员工上岗前，受审核部门负责人是否对其人员进行了上岗前培训（询问1-2员工并查看其培训记录）？有无开展提高员工技能的培训？ √ √ 6.4 工作环境 工作环境是否合适， 如何管理工作环境 √ 1工作环境是否得到了管理？是否满足工作的需要？ 如精密监测环境温湿度、噪音、 光照？ 2是否向员工提供必要的劳动保护用具（如需要）？-查测试人员防护服 作业岗位有张贴保护规范/图示等？ √ √ √ √ 7.3设计和开发 如何参加新品的评审、验证和确认工作 √ 品保部是否参与了设计评审并在“设计评审报告”上签名？ 品保是否对样件进行了检验？有无检验报告？ 品保是否在“样件检验报告”上签名？ √ √ √ 7.4 采购 采购样品的确认 供应商管理 √ 对采购部新开发的供方送来的样件如何进行确认？确认记录？----查零件“承认书” 合格供应商清单有？年度稽核计划有？稽核记录有无？月度供方评比记录有无？ √ √ 7.5.2生产和服务过程的确认 参与特殊过程的确认 √ 品保部应配合产品研发工程部和生产部对特殊过程进行确认，在小批量试产前后量产前进行，请问品质部是如何参与的？是否对试产件进行了首件进行了检验并保存了首件检验记录？ QC工程表/管制计划是否有品保签字？ √ √ 7.5.3标识和可追溯性 如何按要求做好产品监视和测量状态的标识 √ 如何进行进料检验状态的标识？ 如何做半成品检验状态的标识？ 如何做完成品检验状态的标识？ 如何做包装出货检验状态的标识？ 检验状态的标识防护是否脱落，检验报告放置入箱标识？如货运司机带检验报告