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墨顿学派的科学精英理论述评 刘崇俊 摘 要：墨顿学派运用结构功能主义的分析框架，一方面分析了科学精英的分层化过程，另一方面探讨了科学精英阶层在科学生产和科学传播方面的功能。在科学生产方面，墨顿学派认为从个体角度而言，科学精英个人在功能上等价于许多其他科学家，发挥着难以替代的功能；而从群体角度而言，整个科学精英阶层对科学进步的功能则是不可替代的。在科学传播方面，科学精英通过“无形学院”进行交流，使某些重要的思想、信息和问题得到重复和强调，保证这些知识内容的传播和接受，从而引导着科研研究工作朝着某种方向进行。在科学精英的社会化过程中，优势累积效应一直发挥着重要功能，但是无论是在科学共同体内部，还是在科学共同体之外，都存在一些优势累积的消融机制。 关键词：科学精英 社会理论无形学院优势累积 科学社会学作为一门学科，其奠基性工作是由美国社会学家墨顿开创的。以墨顿于 1938年发表的《十七世纪英格兰的科学、技术与社会》为发端，科学社会学研究逐渐形成了北美的墨顿学派。墨顿传统的科学社会学的研究对象是科学共同体，因而其内部结构与运行机制是首当其冲要研究的问题。在研究科学共同体内部分层结构的过程中，处于科学金字塔顶端的精英阶层必将成为关注的焦点，墨顿学派的理论成果也证明了这一点。首先是墨顿通过对科学发现的唯英雄论和社会决定论的讨论，初步提出了科学精英的社会理论。在此基础上，墨顿的学生科尔兄弟在《科学界的社会分层》中专门辟出一章对科学精英的社会理论进行深入研究，认为从群体角度而言，整个科学精英阶层在科学知识的发展过程中发挥着不可替代的重要功能。而作为墨顿的同事和学生的普赖斯和克兰则对科学精英的组织形式及其对科学知识的传播与扩散的影响进行了深入细致的分析。更值得一提的是，墨顿的弟子、后来成为其夫人的朱克曼，则直接对美国的诺贝尔奖得主进行调查研究，从而成为墨顿学派科学精英研究的集大成者。朱克曼最大的理论贡献在于，通过对墨顿马太效应概念的发展，总结了科学精英社会化过程中的优势累积现象，深入探讨了科学精英积累优势的方式及其消融机制。 一、墨顿学派科学精英研究的理论发源 作为墨顿学派的开创者和思想领袖，墨顿在科学建制的社会学研究中，提出了一系列富有启发意义的概念和理论，这些理论和概念对科尔兄弟、朱克曼等人的科学精英研究产生了重要影响。首先，在对科学奖励系统进行研究的系列文章中，出于对科学史上科学发现的优先权之争现象的关注，墨顿对“科学进步必然要么源于伟大的科学家的研究，要么是积累的科学知识状况实际上不可避免的结果” [1]这一似是而非的观点进行澄清，为后来科尔兄弟探讨科学精英在科学进步中的功能必要性研究提供了最初的思想来源。墨顿通过融合“科学发现的社会决定论”和“科学发现的唯英雄论”，从而初步提出了科学精英的社会理论。[2]该理论认为在推动科学进步方面，从个体角度而言，每位科学精英在功能上等价于许多普通的科学家，科学史中的多重发现及优先权之争现象虽然表明精英科学家个人并非不可或缺，但是他们被替代的难度系数较大。墨顿对科学精英的研究主要是从个体角度进行的，而科尔兄弟则从群体角度探讨了整个科学精英阶层与科学进步的关系。科尔兄弟在科学引文分析的经验研究基础上，对墨顿的科学精英的社会理论进行进一步扩充和拓展，并作出如下结论：科学精英们的高质量工作对科学进步产生了重大影响，而他们的工作如果说是依赖于其他科学家的工作的话，也在很大程度上依赖其他精英科学家的工作而非普通科学家的工作。言外之意是，在促进科学知识增长和科学进步方面，诚如墨顿所言，科学精英个人的功能是难以替代的。更为重要的事实是，从群体角度而言，整个科学精英阶层对科学进步的贡献是不可替代的。其次，墨顿对科学界马太效应现象的研究，也为朱克曼等人对科学精英成长过程中的优势累积现象的解释提供了最初的启迪。墨顿引用《马太福音》中的原文“凡有的，还要加给他，叫他有余；而没有的，连他所有的也要夺过来” [3]描述科学奖励系统中荣誉性奖励分配不公的现象。后来，朱克曼等人将马太效应拓展为科学界的优势累积效应。朱克曼认为在科学精英成长的过程中，优势累积效应通过相加和相乘的两种方式影响其资源的获取。相加的优势累积是一系列功能上不相关的社会因子影响科学精英成长的表现，而相乘的优势累积则主要是科学界任人唯才原则的结果，它要求科学奖励系统将稀缺的科学资源分配给那些功成名就的科学精英，因此科学精英是优势相乘累积的最大受惠者。尽管如此，优势累积效应对科学精英的助益也不是无所限制的，科学共同体的普遍主义原则和一系列社会心理过程会消融优势累积效应的影响。朱克曼对马太效应概念的拓展主要局限于科学奖励系统，而克兰则把这一概念引入到科学交流系统，分析科学精英的知名度对科学知识的传播与扩散的促进作用。总之，墨顿的一些富有启发性的概念和理