经济法概论 第2版 张思明 第二章公司法新.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 3 监事会：成员不得少于3人。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 　　监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。 四 上市公司 Listed company 1 概念：是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 2特别规定： 上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。 　上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 　 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： 　　(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； 　　(二)公司股本总额不少于人民币三千万元； 　　(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上； 　　(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 　　证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。 案例分析： 兴华股份有限公司：兴业实业公司＋其他两个公司，2004 5 14 上海 募集设立。2005 10 16 兴业公司所持有 15000股 ￥50万→宏达贸易公司，转让协议。同年11月，行情下跌，宏达主张转让无效，理由：股票没有背书等。兴业公司不同意。 兴华公司的几个董事和一些职工打算抛掉手中的本公司股票。 个体户李某 持有本公司股票。2005 12 李欠兴华公司的债，李请求兴华公司买下他的股票3000股，被拒绝后，又请求兴华赊货给他 以这3000股作抵押。 问：本案中转让行为是否有效？为什么？ 兴华公司的董事能否抛掉本公司股票？ 李某的请求合法吗？ 解析： 1兴业公司和宏达公司虽然签订了股票转让协议，并交换了股票和股款，但他们在转让记名股票时，却未履行法律规定的背书和变更股东名册的手续，所以是无效的 2 ?第142条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 3关于李某能否与兴华股份有限公司进行以该公司股票为标的的交易的问题，关键不在于价格是否公平，而在于公司能否收购自己的股份。公司收购自己的股份，等于向股东返还出资，这会影响公司的财产基础，损害公司债权人和公司的利益； 公司可以收购自己的股份，还会给董事和大股东带来利用内部信息，通过购买公司股份获取不当得利的机会。 第三节公司法基本制度 一、资格限制与竞业禁止 （一）董事、监事、高管人员的资格限制 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员 ： ① 行为能力：无民事行为能力或者限制行为能力 ② 犯罪行为：执行期满未逾5年 ③ 管理能力：公司、企业破产负有个人责任的，自公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。 ④ 违法行为：公司、企业违法被吊销营业执照，负有个人责任的，自公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。 ⑤ 个人债务：个人所负数额较大的债务到期未清偿。 （二）忠实义务 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 　　董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 （二）竞业禁止。董事、高级管理人员不得有下列行为： 1、挪用公司资金； 2、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； 3、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； 　　 4、违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同