杭州钢铁股份有限公司董事会秘书工作条例.docVIP

杭州钢铁股份有限公司董事会秘书工作条例 第一章 总则 第一条 为促进杭州钢铁股份有限公司(以下简称“公司”) 规范运作，明确董事会秘书工作职责、权利和义务，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》、浙江证监局《关于加强上市公司董事会秘书管理的意见》以及《杭州钢铁股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)，特制订本条例。 第二条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 董事会秘书任职资格 第三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作经验，并取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上； （六）公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第六条 公司董事、副总经理和其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 第三章 董事会秘书工作职责 第七条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括： （一）负责公司信息对外发布； （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度； （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务； （四）负责公司未公开重大信息的保密工作； （五）负责公司内幕知情人登记报备工作； （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。 第八条 董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括： （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议； （二）建立健全公司内部控制制度； （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项； （四）积极推动公司建立健全激励约束机制； （五）积极推动公司承担社会责任。 第九条 董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。 第十条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括： （一）保管公司股东持股资料； （二）办理公司限售股相关事项； （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定； （四）其他公司股权管理事项。 第十一条 董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。 第十二条 董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。 第十三条 董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。 第十四条 负责保管公司股东名册资料，保管公司控股股东、董事、监事、高级管理人员持股资料以及公司董事会印章，保管公司股东大会、董事会、监事会会议文件和记录。 第十五条 协助董事会依法行使职权，保证董事会决议符合法律、法规、政策、《公司章程》的有关规定。 第十六条 为公司重大决策提供法规、政策咨询和建议。 第十七条 联系、处理公司与证券监管部门、中介机构以及投资人之间的有关事宜。 第十八条 按公开披露的信息及公司实际情况，客观回答股东和投资者的咨询；注意证券报刊的报道，如有本公司的不实报道，及时向领导汇报。 第十九条 董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。 第四章 董事会秘书任免程序 第二十条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。 董事会拟聘请董事会秘书时，应当提前五个交易日，将包括候选人现任职务、工作履历、符合任职资格等内容的推荐书和候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等向上海证券交易所备案。 公司在确认上海证券交易所对候选人无异议后方可召开董事会会议正式聘任。 第二十一条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司董事会应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一) 出现第五条不得担任董事会秘