中核华原钛白股份有限公司董事会关于2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

中核华原钛白股份有限公司董事会 关于2009年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范中核华原钛白股份有限公司（以下简称公司）内部控制，提高 公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和持续发展，保护投资者合法权益， 保障公司资产安全，保证公司信息披露的真实、完整、有效，根据《企业内部控制基本 规范》（财会[2008]7 号）、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部控制指引》， 中国证券监督管理委员会《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》（证 监会公告[2009]34 号）、《关于做好上市公司 2009 年年度报告工作的通知》（深证上 [2009]201 号）、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，对公司2009 年度 内部控制情况进行了全面的检查，在查阅公司的各项内控管理制度，了解公司在内部控 制实施工作的基础上，对公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面 评估。现将公司2009 年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下： 一、公司内部控制的目标和原则 （一）公司内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高 经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司内部控制建立和实施的原则 1.全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各 种业务和事项。 2.重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3.制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4.适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相 适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5.成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效 控制 二、公司内部控制的建立健全和运行情况 公司有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和 - 1 - 科学决策，董事会下设各专门委员会，能够较好的运行，为公司内部控制制度的制定与 运行提供了一个良好的内部环境。 公司在经营管理理念上强调制度管理、规范运作、流程控制，注重对经营的各类风 险的防范，以实现快速稳健的发展。公司充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营 目标的重要性，建立了贯穿采购、销售各运营环节，涵盖采购管理、资产管理、资金管 理、财务核算管理、人力资源管理等各方面的内部控制制度和流程，确保了经营管理工 作有明确的制度保障。 （一）公司内部控制的组织结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和其他有关法律法规的规定，积极推行现代 企业制度，不断完善和规范公司内部控制的组织架构。通过对《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作 细则》等规范性文件和内部制度的制定及完善，进一步明确了股东大会、董事会、监事 会和高级管理人员之间的权责范围，确保股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作， 维护了广大股东利益。 公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和总经理为代表的经营团队组成， 权责明确，运行情况良好。公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事利 用其专业优势，在公司相关重大事项决策中提供咨询建议，并作出独立判断，完善了公 司治理结构。公司董事会、监事会共同对股东大会负责，总经理及其团队向董事会负责。 目前公司内部控制的组织架构为： 1.公司股东大会行使公司最高权力，依法行使如决定公司的经营方针和投资计划， 审议批准董事会报告等公司《章程》中明确的职权。 2.公司董事会行使公司经营决策权，负责建立与完善内部控制系统，监督公司内部 控制制度的执行情况。 3.公司监事会行使监督权，对董事、全体高级管理人员的行为以及公司财务状况进 行监督及检查。 4.公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个 专门委员会，在董事会内部按照职责分别行使各专项职能。各委员会成员构成情况符合 相关法律法规规定，所有委员全部到位并开展工作。 5. 以总经理为代表的高级管理人员团队行使执行权，向董事会负责，执行董事会决