中国反洗钱监管机制 分析研究.pdfVIP

内容摘要 中国作为世界上最大的发展中国家，随着金融市场的发展和对外开放的扩 大，洗钱犯罪日益猖獗，对国家和社会造成了极大的危害，科学和高效的反洗钱 监管机制是抵御和打击洗钱犯罪的制度基础和重要保障，当前中国反洗钱监管机 制正处在从初期学习、探索、创新和调整阶段向全面、纵深发展阶段的战略转折 时期，研究符合中国实际的高效反洗钱监管机制具有重要的理论和实践意义． 本文遵循一般到特殊、实证到规范的研究思路，首先从反洗钱监管机制的概 念入手，对反洗钱监管机制进行定义，提出应将反洗钱监管机制划分为内部监管 机制和外部监管机制，对其所包含的内容进行分类和阐述，以此分类体系研究当 前反沈钱监管机制现状的形成原因，讨论中国反洗钱监管机制存在的问题，主要 从反洗钱法律体系、反洗钱监管组织体系及其运行方式、FIU设立模式以及运行 方式、反洗钱监管的国际合作以及单一型强制监管模式存在的弊端等方面进行分 析。在研究国内反洗钱形势、挑战和总结国内实践经验的基础上，充分借鉴美国、 英国、德国、澳大利亚等西方发达国家和以俄罗斯、印度等国为代表的转型国家 和发展中国家反洗钱内外部监管机制的成功之处，对其特点以及在中国的适用性 方面进行了深入的分析和阐述，结合中国现阶段的国情、注重中国实践和创新， 检验国际标准适用于中国国情的合理性，研究全面完善中国反洗钱内外部监管机 制的政策方针，对构建符合我国国情的、高效的反洗钱监管机制进行了制度设计。 关键词：反洗钱制度设计监管机制 中图分类号：F832．2 Abstract Asamain inthe is severe developingcountryworld，China facing challenging from nowsincethefast infinancial moneylaundering development marketandits isfundamentalto thecrime openingup．It guardagainst of for anti—moneylaundering to Chinaestablishascientificandeffective mechanismof supervision anti．money laundering． At mechanismof in ison present，the China supervision anti．moneylaundering thehistoricaland fromtheinitial of strategicperiod stage and tothe matureof this creatingadjusting stageintegrated development．Inpaper,the first introducesthe and harmsof chapter