篡夺公司机会的法律规制分析研究.pdfVIP

摘要 摘要 公司机会规则是英美法系公司法中关于公司董事或高级主管以及多数股东 对公司及其他股东所负的忠实义务的一个重要理论，其基本理论是禁止公司董 事、高级职员或管理人员把属于公司的商业机会转归自己利用并从中获利。。 本文认为公司机会应该纳入到广义的物的保护范畴，并且将其视为一种期待 权来进行保护是为必要。公司机会规则的核心问题是关于认定公司机会的标准问 题，作为发端肇始于英美判例法的一项重要制度，由此有必要从英美国家针对这 一核心问题的阐述及规制进行展开，并将其诱发出的一系列其他运用者的现状及 特点加以甄别，从而便于立足在我国立法传统、立法技术等方面表现出的特点基 础上，能够更好地窥见其制度内涵及精华，从而总结认定公司机会的标准时主张 我国应结合明尼苏达州最高法院的“两步分析法”和英国判例中的程序性规则；另 外，结合我国法律规定的不足，提出应将篡夺公司机会行为的禁止义务主体扩展 至控股股东和监事，并介绍可以合理利用公司机会的三种情形；但是，强调适用 时必须满足信息披露、有利用公司机会的审批机关的审批以及满足利用公司机会 的时效的程序性规定；最后对违反这种期待权的法律救济提出具体的实体和程序 方面的规则。 关键词：公司机会，忠实义务，归入权 中文文摘 中文文摘 公司作为一个以持续经营，追求利润最大化为目标的法律拟制人格体，以获 取商事交易机会为手段，通过公司中的管理人员对现有或可期待的交易机会进行 鉴别、筛选，寻求其中有利的商业机会为公司创造利润，而从根本上讲，董事或 高管等管理人员的职能就是利用公司的财产去创造更大的价值，因此篡夺公司机 会不仅有违管理主体对公司的忠实义务，更是夺取了公司的既存或可期待利益利 益。禁止篡夺公司机会义务是一种有别于竞业禁止义务的独立的忠实义务形态， 由于我国在立法上已经将竞业禁止制度与篡夺公司机会制度撇清，因此，在探讨 此类问题时将对竞业禁止制度不作阐述。我国在2005年修订公司法时，从法律 文本上分析，仅能算作是初步引入了公司机会规则，粗线条的规定以及操作性差 的特点无疑会造成司法实践的困惑。为了能够全面地规范公司特殊主体的行为， 维护公司和股东的利益，本文将在公司与管理者的利益冲突方面做一次尝试。 因此，本文将综合运用历史分析、案例分析、比较分析、归纳分析等研究方 法，以公司机会规则历史推演为序幕，将公司机会的认定标准作为解决问题的核 心，深入分析两大法系中的规则精髓，并提出符合我国实际的制度性构想。 本文除绪论和结论之外，由公司机会规则概述、英美法系关于公司机会认定 标准的学说及法制、我国篡夺公司机会规则的不足与构建思路、我国篡夺公司机 会行为规制的制度完善四部分组成。 本文第一章关于公司机会规则概述。首先分析有关公司机会规则的相关定 义，并在此基础上分析得出公司机会是兼具财产和权利的双重属性。对于篡夺公 司机会的董事或高管而言，其行为不仅将伤害公司的利益或者说是在一定程度上 减少公司获利的可能，而且该行为也有极大可能为董事个人带来利益，而对于此 种结果必然会与董事必须为公司及股东之最大利益为行为目的之要求有所冲突。 因此，究竟是要维护公司或者根本上说股东的利益，还是要维护董事正当的个人 利益，这也体现了法律需要在现实中平衡各方利益的精神原则。然后介绍公司机 会规则在两大法系国家的规制和引入情况，概括其发展特点。最后分析我国引入 公司机会规则的研究意义。 第二章英美法系关于公司机会认定标准的学说及法制。基于认定公司机会标 准是解决篡夺公司机会法律规制的核心问题，因此本文专门用一章的内容来探 讨。内容分为：英美法系国家对公司机会认定标准的学说及法制和英美法系对公 司机会认定标准总结性述评两个部分。通过收集具有代表意义的案例和判例说 V 福建师范人学硕士学位论文 明，对该项制度的内涵进行不同角度的解读，同时，还注意把握成熟国家对此问 题的发展趋势。围绕着英美判例和学说所认定的多种公司机会的认定标准判断其 中的发展脉络以及司法实践中存在难题和困惑，并作出分析和评判，以此对我国 今后的修法或司法解释的出台昭示一个方