股份有限公司国有股权管理事项审批操作规范-广西国资委.docVIP

B01100 股份有限公司国有股权管理事项审批操作规范 一、行政审批项目名称、性质 （一）名称：股份有限公司国有股权管理事项审批。 （二）性质：非行政许可 二、设定依据 （一）上市公司国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让审批： 《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》（国务院国资委、中国证监会令第19号）第三条：“国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法”；第十条：“国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施”。 （二）国有股东所持上市公司股份的协议转让审批： 《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》（国务院国资委、中国证监会令第19号）第三条：“国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法”；第十四条：“国有股东拟协议转让上市公司股份的，在内部决策后，应当及时按照规定程序逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机构”。 （三）上市公司国有股东将其持有的上市公司股份无偿划转审批： 《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》（国务院国资委、中国证监会令第19号）第三条：“国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法”；第三十三条：“上市公司股份无偿划转由划转双方按规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准”。 （四）上市公司国有股东将其持有的上市公司股份间接转让审批： 《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》（国务院国资委、中国证监会令第19号）第三条：“国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法”；第三十八条：“国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或增资扩股方案实施前（其中，国有股东国有产权转让的，应在办理产权转让鉴证前；国有股东增资扩股的，应在公司工商登记前），由国有股东逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准”。 （五）《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》（财政部财管字〔2000〕200号）第一条：“国有股权管理工作的职能划分，按照国家所有、分级管理的原则，地方股东单位的国有股权管理事宜一般由省级(含计划单列市，下同)财政(国有资产管理，以下简称“国资”)部门审核批准；国务院有关部门或中央管理企业(以下简称“中央单位”)的国有股权管理事宜由财政部审核批准”。 三、实施权限和实施主体 （一）上市公司国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，应由各级国有资产监管机构逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。其中，地方国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位转让上市公司股份不再拥有上市公司控股权的，逐级由国有资产监督管理机构报本级人民政府批准后报国务院国有资产监督管理机构审核。 （二）各级国有股东单位设立非上市股份有限公司国有股权管理方案审批、股份有限公司在境外上市国有股权管理方案审批以及国有股股东配股审批、非上市股份有限公司国有股担保备案，逐级由各级国有资产监督管理机构报国务院国有资产监督管理机构审核批准或备案。 四、行政审批条件 （一）权属清晰，不存在质押、抵押、司法冻结等法律限制的转让情况。 （二）坚持公开、公平、公正的原则，符合国家或地区产业政策及国有经济布局和结构战略性调整方向，有利于促进国有资产保值增值，有利于提高企业核心竞争力。 （三）申报材料齐全。 五、实施对象和范围 （一）上市公司国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的。 （二）自治区设立非上市股份有限公司国有股权管理方案和股份有限公司在境外上市国有股权管理方案以及国有股股东配股、非上市股份有限公司国有股担保备案。 六、申请材料 （一）申请材料目录 1.上市公司国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让审批： （1）国有股东转让上市公司股份的请示； 　　（2）国有股东转让上市公司股份的内部决策文件及可行性研究报告； 　　（3）国有股东基本情况及上一年度经审计的财务会计报告； 　　（4）上市公司基本情况及最近一期的年度报告和中期报告； 　　（5）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。 　　其中，可行性研究报告应当包括但不限于以下内容： 　　（1）转让原因； 　　（2）转让价格