深圳高新投保证合同（第二保本周期）-兴业全球基金.pdfVIP

合同编号： 保证合同 兴业全球基金管理有限公司 深圳市高新投集团有限公司 第1 页，共9 页 基金管理人：兴业全球基金管理有限公司 （以下简称“基金管理人” ） 注册地址 ：上海市黄浦区金陵东路368 号 办公地址：上海市张杨路500 号时代广场20 楼 法定代表人：兰荣 电话：021 传真：021 邮编：200122 担保人：深圳市高新投集团有限公司 （以下简称“担保人” ） 住地 ：深圳市深南大道7028 号时代科技大厦22 层、23 层 法定代表人：陶军 电话：0755 传真：0755 邮编：518040 鉴于： 兴全保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）转入第二个保本周期的 相关规则公告和《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金 合同》”）约定了基金管理人对持有人在第二个保本周期持有到期的基金份额的 保本额承担保本义务。 （注：1、“持有人”为本基金第二个保本周期持有到期的基金份额持有人 ， 即本基金第一个保本周期转入第二个保本周期的过渡期内申购并持有到期的基 金份额（进行基金份额折算的，指折算后对应的基金份额）的投资者，以及基金 第2 页，共9 页 份额持有人从本基金第一个保本周期结束后默认选择转入第二个保本周期的基 金份额（进行基金份额折算的，指折算后对应的基金份额）的持有人。 2、“第二个保本周期持有到期的基金份额的保本额”是指在第一个保本周期 转入第二个保本周期的过渡期限定期限内进行过渡期申购的投资者申购并在第 二个保本周期持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值以及由本基金第 一个保本周期结束后默认选择转入第二个保本周期的基金份额持有人所持有并 在第二个保本周期持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值（对于过渡期 申购的基金份额按其在折算日所代表的资产净值及过渡期申购的费用之和确认； 对于从上一保本周期转入的基金份额按其折算日所代表的资产净值确认，并适用 下一保本周期的保本条款）。保本额保本额在第二个保本周期内赎回或转换转出 的部分，不计入第二个保本周期的保本额。其中，折算日是指第二个保本周期开 始日的前一个工作日。） 为保护基金投资者合法权益，依照《中华人民共和国担保法》、《中华人民 共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于保本基金的指导 意见》等法律法规的规定，基金管理人和担保人在平等自愿、诚实信用、充分保 护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《兴全保本混合型 证券投资基金保证合同》 （以下简称“本合同”或“ 《保证合同》” ）。担保人就本 基金第二个保本周期内基金管理人对持有人在第二个保本周期持有到期的基金 份额的保本额所承担保本义务的履行提供不可撤销的连带责任保证。担保人保证 责任的承担以本 《保证合同》为准。 《保证合同》的当事人包括基金管理人、担保人和持有人。持有人持有基金 份额的行为本身即表明其对《保证合同》的承认、接受和同意。 第3 页，共9 页 除非本《保证合同》另有约定，本《保证合同》所使用的词语或简称与其在 《基金合同》中的释义部分具有相同含义。 一、保证的范围和最高限额 1、本基金为持有人提供的保本额为：第二个保本周期持有到期的基金份额 的保本额。 2、担保人承担保证责任的金额即保证范围为 ：在保本周期到期日，持有人 在第二个保本周期持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积 （即“可赎回金额”）加上其第二个保本周期持有到期的基金份额累计分红金额之 和计算的总金额低于保本额的差额部分（该差额部分即为第二个保本周期的保本 赔付差额 ）。 3、投资人在第二个保本周期内申购或转换转入的基金份额 ，以及在第二个 保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出的部分不在保证范围之内 ，且担 保人承担保证责任的最高限额不超过第二个保本周期持有到期的