专利在企业商业战略中的作用——中国企业专利申请动机及.PDFVIP

C CDIP/13/INF/8 原 文：中文 日期：2014 年4 月9 日 发展与知识产权委员会(CDIP) 第十三届会议 2014 年5 月19 日至23 日，日内瓦 专利在企业商业战略中的作用 ——中国企业专利申请动机及实施与产业化研究 中国北京国家知识产权局(SIPO)知识产权发展研究中心编拟1 1. 本文件的附件中载有“专利在企业商业战略中的作用——中国企业专利申请动机及实施与产业化 研究”，这项研究是在“知识产权与社会经济发展项目”(CDIP/5/7 Rev.)下开展的。 2. 请CDIP 注意本文件附件中所载的 信息。 [后接附件] 1 本研究表达的观点是作者的观点，不一定反映WIPO 秘书处或本组织任何成员国的观点。 CDIP/13/INF/8 附 件 摘 要 本研究以2008-2012 年中国专利调查为基础，考察了专利在中国企业战略及经营中发挥的作用，并 探讨了其影响因素。研究结果表明，专利在中国企业战略中的作用仍以专利实施与产业化为主，多样化 的专利市场动机已经开始形成。 从市场实践角度来看，目前，中国企业专利申请的主要目的分为 “以实施专利为目的的市场化行为” 和 “非专利直接实施的战略行为”两类：一类是专利实施。申请人以实施专利（包括专利转让许可、专 利产业化）为目的进行专利申请，通过产品销售与市场交易获取利润。这类市场化行为在企业商业战略 中的表现为“防止本企业技术被模仿套用”以及“利用专利抢占和拓展市场”。另一类是非专利直接实 施行为 （也可称之为战略性专利实施）。其主要包括阻挡和牵制竞争对手的研发或创新；利用专利形成 谈判资本或筹码；进行企业技术储备；专利投资入股、权利质押；提高企业声誉、塑造企业技术形象等。 在发展趋势方面，从专利市场活动情况来看，专利实施方式已经从传统的防止技术模仿、获得垄断收益， 增加到战略性技术封锁、加强谈判筹码、提升企业形象、获得许可收入、市场竞争反制措施等多种目的， 并且后续各类行为的重要性在不断提高。 （一） 专利在中国企业战略中的作用 中国企业专利申请目的以实施专利为主，非实施专利的战略性动机开始显现。根据最新2012 年调 查，企业专利申请动机前两位均为专利保护、实施相关的动机。2011 年度，占据62.4%的企业申请专利 是为了防止本企业技术被模仿套用，60.8%的企业则是为了利用专利抢占和拓展市场。另一方面，选择 进行技术储备、塑造产品形象，形成宣传效用，和建立自己的产品标准的企业分别占总数的49.9%、48.6% 和 36.0%。此外，利用专利形成交换资本或谈判筹码（12.4%）、对竞争对手形成抑制或封锁（17.6%） 也是企业申请专利的重要目的。各类非实施性动机的比例已经开展显现。 企业专利实施率处于高位稳定，与国际水平基本相当。数据显示，2005—2011 年，企业专利实施 率有所波动，但基本保持在80%以上的区间。2011 年，中国企业授权专利产业化率为39.9%。与国外相 比较，2001 年，有研究得到美国私营企业专利商用化率约为 48.9%。2004 年欧盟六国专利调查显示， 欧洲企业专利用于自身商业化或工业化用途占比50.5%。日本特许厅调查中，2009 年日本专利利用率达 到51.5%。2011 年韩国企业专利利用率则为82.4%