(简体)投资措施贸易.doc

第八讲 投资措施与贸易 乌拉圭回合达成的与投资有关的投资措施协议标志着原本属于东道国国内管辖的内容开始受到多边纪律的约束，这是以美国为首的发达国家一手导演的。虽然规范国际投资的法律仍然主要以国内法以及众多的双边投资协定为主，与贸易有关的投资措施协议只是针对与贸易有关的投资措施，值得注意的是，虽然OCED的多边投资协议（MAI）流产了，但是建立多边投资协定的努力一直没有放弃。WTO第四次部长会议宣言中提出，要建立一个多边投资框架，以保证透明、稳定和可预测的环境，为扩大贸易的长期与跨国投资，尤其是外国直接投资服务。多边投资框架谈判将会在第五次部长会议和启动。WTO正积极与联合国贸发会议合作来探讨这一问题。 第一节 投资体系概述 一、国际投资协调 第二次世界大战以后，尤其是70年代以来，以跨国公司为主体的国际直接投资活动日趋频繁，年直接投资数额和直接投资累积存量不断扩大，直接投资对各国经济和国际贸易产生了重要的影响。与此同时，投资国和东道国以及投资者和东道国之间围绕着直接投资方面的矛盾与纠纷也不断增多。为了减少和克服矛盾与纠纷，为了促进国际投资活动的健康发展和积极作用的更大发挥，迫切需要加强国际协调与合作。为此，国际社会在近几十年间曾做出了多方面的努力，起草或制定了一些规则和协议。这些规则和协议有的实施了，有的并未付诸实施。 　　从70年代开始，在联合国经社理事会所属的原跨国公司委员会的组织下，开始起草《联合国跨国公司行为守则》，于80年代初提出草案。该《守则》草案的内容分为6章，它们分别是：序言和目标；跨国公司的定义和《守则》的适用范围；跨国公司的活动及其对东道国的态度；跨国公司的待遇；各国政府为实施《守则》而合作；各国和国际上为实施《守则》所应采取的行动。《守则》草案提出后，进行了多次讨论和修改，但由于发达国家与发展中国家在跨国公司受东道国法律管辖、征收与国有化的赔偿标准、投资者与东道国政府争议的解决以及外汇汇出的限制等问题上存在分歧，致使有关谈判久拖未结。在1992年4月跨国公司委员会召开的最后一次年会上，该《守则》文本仍未能定案，以后经过非正式磋商得出结论：现阶段不可能达成一致意见，从而《守则》成为悬案，谈判彻底搁浅。 为了协调国际直接投资关系，其它一些国际组织或机构也做出了积极的努力。 世界银行于1965年制定了《东道国与其它国家国民之间投资争议解决公约》（ Convention on the Settlement of Investment Disputes between States and nationals of Other States），并根据《公约》于 1966年在世界银行内设立了“解决投资争议国际中心”。该《公约》的制定，使国际投资争议除通过政府的外交途径解决之外，又开辟了一个新的调解和仲裁的途径。但该《公约》仅涉及投资争议的解决问题，而对如何消除争议产生的原因以及国际投资方面的其它问题并未触及。在1992年9月21日，世界银行又同国际货币基金组织一起在征询了有关国家政府和国际组织（如国际法协会）的意见后，公布了《关于外国直接投资的待遇准则》（Guidelines on the Treatment to foreign Direct Investment），并要求“世行”和“基金”的各会员国把《准则》作为在其领土内对外国私人直接投资的进入和待遇的参照尺度。但这一《准则》是非强制性的，它完全是自愿执行的。 经济合作与发展组织于1976年6月21日在巴黎公布了《关于国际投资和多国企业宣言》（ Declaration of Investment and MNE）。《宣言》共分 5个部分：一是《多国企业准则》（Guidelines for MNE）。这是《宣言》的主要内容，载于其附则中；二是国民待遇；三是鼓励和抑制投资；四是政府间磋商程序；五是检查。第一部分《多国企业准则》较长，包括序言和7章内容（总政策、信息、公开、竞争、融资、税收、就业与工业关系、科学与技术）。上述经合组织的《宣言》和《准则》均属“建议”性质的，对成员国没有约束力。 国际社会国际直接投资方面所进行的协调活动还包括：1980年12月5日联合国第35届大会通过的《关于管制限制性商业做法的公平原则与规则的多边协议》（这项多边协议是自愿执行的）；1970年12月31日安第斯条约组织通过《对外资、商标、专利、许可协议和提成的共同待遇的第24号决议》（在5个成员国间实行，于80年代对之作了较大的改动）； 1977年 11月 16日国际劳工组织通过《关于多国企业和社会政策原则的三方宣言》（只是一个建议，无约束力）；国际商会分别于1972年和1977年公布《国际投资准则》及《对付勒索和贿赂行为守则》（这两个文件未被世界各国和跨国企业广泛接受）。 二