交割作業-臺灣證券交易所.pptVIP

* 鉅額買賣結算交割作業 臺 灣 證 券 交 易 所 櫃 檯 買 賣 中 心 內 容 結算作業 交割作業 交割報表接收作業 款券交割作業 補正擔保金收付作業 證券商預繳交易保證金作業 結 算 作 業 逐筆與配對交易採T日交割者: 款券合併辦理交割，按應收應付相抵後之餘額結算，保證金、擔保金與交割款等亦合併以餘額結算。 逐筆與配對交易採T+2日交割者: 款券併入一般交易辦理交割，按應收應付相抵後之餘額結算，參照一般交易方式，交割款不與擔保金合併結算。 交 割 作 業 鉅額交易落實採二階段餘額交割，賣方投資人應屆交割之有價證券，集保將先行撥入至其委託賣出證券商待交割帳;證券商應付證交所之有價證券，則請集保先行由該證券商待交割帳撥入至證交所劃撥交割帳戶，俟買超證券商完成應屆款項交割後，證交所再通知集保將其是日應收有價證券撥至該證券商待交割帳，證券商可自行辦理股票撥入投資人帳作業，或委託集保辦理。 交 割 作 業(續) 臺灣證券交易所帳戶 A證券商待交割帳 (淨付五仟股) B證券商待交割帳 (淨收五仟股) 甲投資人：賣超十仟股 乙投資人：買超二仟股 丙投資人：買超三仟股 甲投資人：賣超二仟股 乙投資人：賣超一仟股 丙投資人：買超八仟股 二階段餘額交割圖例： 交割報表接收作業- T日交割者 每日下午二時提供「鉅額交割淨收付彙總表一」