年度述职报告范例_77.pdfVIP

20 10 年度独立董事述职报告 深圳市英威腾电气股份有限公司 2010 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市英威腾电气股份有限公司独立董事，根据《公司法》、《上市公司 治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》等法律、法规的规定和要求，本着客观、公正、独立的原 则，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，充分发挥了独立董事的独 立作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。现将本人2010 年度履 行职责情况述职如下： 一、2010 年度出席会议情况 报告期内，本人勤勉尽职，认真参加了公司召开的董事会和股东大会。在会 议期间，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各项议题的讨论，从经济、财 务角度对会上所议事项进行分析，提出建议，充分发表独立意见。 （一）出席董事会会议情况： 1、2010 年度，本人应参加董事会12 次，实际出席12 次，出席率为100%， 对各次董事会会议审议的议案均投赞成票。 2、报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况。 3、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。 （二）出席股东大会情况： 2010 年度，本人参加了公司股东大会2 次。 二、发表独立董事意见情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证 券交易所《中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》的有关规定，作 为公司的独立董事，本着公正、公平、客观的态度，对公司的情况进行核查，本 20 10 年度独立董事述职报告 人对公司下列有关事项发表独立意见。 （一）2010 年3 月5 日，对公司第二届董事会第二次会议审议的相关事项 发表独立意见： 1、对公司2009年度关联交易的独立意见：截至2009年12月31 日，公司2009 年度未发生关联交易。 2、对公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况的独立意见： ① 公司能严格遵循《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行 为的通知》（证监发[2005]120号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）等法律法规和公司 《章程》的有关规定，严格控制对外担保风险。② 公司控股股东不存在占用公 司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2009年12月31 日的违规关联方 占用资金情况。③ 截至2009年12月31 日，公司未进行任何对外担保行为。 3、对关于续聘会计师事务所的独立意见：深圳鹏城会计师事务所在担任本 公司财务报告审计服务和公司上市审计服务过程中，为公司做了各项专项审计及 财务报表审计，坚持独立审计准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，保 证了公司各项工作的顺利开展，同意续聘深圳鹏城会计师事务所为公司2010年 度审计机构。 4 、对关于聘任公司副总经理的独立意见：刘继东先生的提名、聘任程序符 合有关法律法规和公司《章程》的规定，任职资格符合担任上市公司高级管理人 员的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有《公司法》和公司《章程》 规定不得担任高级管理人员的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁 入尚未解除的情况。 5、对关于《公司2009年度内部控制自我评价报告》的独立意见：公司已建 立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权 限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司的内部控制制度符合公司的实 际情况，具有合理性和有效性，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用， 公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷。经审阅，我们认为上述报告 20 10 年度独立董事述职报告 全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。 6、对关于2009年度公司利润分配预案的独立意见：该利润分配预案符合公 司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，同意公司董事会的利润分