猎杀“伦敦鲸”.docVIP

猎杀“伦敦鲸” 　　案发国家：美国、英国 　　案发时间：2012年 　　案件性质：证券欺诈、通信欺诈等 　　2012年5月，美国华尔街巨头摩根大通宣布的一项交易导致公司亏损约20亿美元。这一事件令全球金融市场惊恐万分。经过一年多的调查后，2013年9月，美国和英国的金融管理机构对该机构进行重罚。同时，美国联邦检察官对两名摩根大通前雇员提起刑事诉讼。 　　群“狼”捕“鲸” 　　他有点儿秃头，相貌显老，经常身着休闲装；他有一个幸福的家庭，工作之余，他总和家人在一起。他的名字叫布鲁诺?伊克西尔，是名法国人，在摩根大通驻伦敦办公室工作。伊克西尔每周都往返于伦敦办公室和巴黎的家之间。 　　尽管他处事低调，但伊克西尔的名字在伦敦金融界并不陌生。不少交易员更习惯称他为“伦敦鲸”，或称他为《哈利?波特》小说中描写的魔力超群的虚构人物“伏地魔”。“所有人都知道这头‘鲸鱼’，”一名对冲基金经理告诉路透社记者，“什么时候信用违约互换（一种金融衍生工具）市场出现大波动，你就知道这是‘伦敦鲸’所为。” 　　金融衍生品市场风险重重，经常出现买卖方对赌现象，即一方希望通过抛售压低衍生品的价格牟利，另一方试图通过买盘抬高价格赚钱。如果对手实力相当，那么，对市场走势的判断将决定成败。不过，如果一方发觉押错方向，激进型的交易员会选择加倍下注而非清盘认输。这样，一旦对手资金不够或者担心更大风险，可能会被吓退。 　　对于有美国最大银行财力支撑的伊克西尔来说，采取这种“吓唬人”的手法相对容易，在他以往的交易中似乎也屡试不爽。然而，从2011年年底开始，市场似乎发生着一些微妙的变化。 　　对冲基金经理博阿兹?温斯坦凭借对市场的敏锐嗅觉，正带领华尔街多家对冲基金联手对抗 “伦敦鲸”。当伊克西尔大举抛售的时候，温斯坦开始买进。衍生品交易价格指数在伊克西尔的持续大单抛压下走低，温斯坦团队蒙受账面浮亏。 　　接下来的几个月里，伊克西尔依旧凭借其雄厚财力压制加入赌局的“群狼”，温斯坦旗下一支基金进入2011年5月时仍浮亏20%。不过，势态逐渐转变。在欧债危机的恐惧向深渊蔓延之际，价格指数开始向不利于摩根大通的方向发展。短短几周后，温斯坦和其他对冲基金扭亏为盈，摩根大通的亏损越来越大。 　　最终，赌局出现了戏剧性的结果，摩根大通不得不在2012年5月宣布公司出现高达20多亿美元的巨大亏损，伊克西尔不得不离职，而面临更多麻烦的则是另外两个人。 　　“鲸鱼”幕后人 　　2013年8月14日，美国联邦检察官向两名摩根大通前雇员提起刑事诉讼，指控他们在2012年共谋并试图隐瞒“伦敦鲸”事件造成的交易损失。这是联邦检察官首次针对该事件发起的刑事诉讼。摩根大通的损失最终被确认为62亿美元，远高于其最初公布的20亿美元。 　　遭到起诉的两名员工是前摩根大通伦敦办公室总经理、交易主管杰维尔?马丁?阿塔乔和该办公室另一名员工朱利恩?格劳特。法庭起诉书指控他们“人为提高证券市场价值以隐瞒数以亿计的交易损失”，涉嫌电信欺诈和串谋更改与交易损失相关的账目。马丁?阿塔乔和格劳特被指控共谋、篡改交易记录，通信欺诈，向美国证券交易委员会递交伪造文件。 　　2012年3月20日，交易战争已经进入白热化，伊克西尔在摩根大通伦敦办事处正和同事通过电话商量着应对方法。 　　“是的，是这样的。所以，我们发了邮件……嗯，我们把估价下调了4000万美元。” 　　“对，没错，我本不想你这样做，我不知道你为什么最后还是这样做了。但是，你就是这样做了。你应该告诉我你的理由，因为它不会对我们明天的谈话有任何帮助……” 　　伊克西尔的恐慌表明事态已经失去控制。责备他的人显然站到了不该报告交易损失的一边，并且从电话录音听上去，这个人比伊克西尔有更大的话语权。 　　杰维尔?马丁?阿塔乔就是电话记录中的第二人。他与伊克西尔之所以有上述电话谈话，是缘于当天一封内容有关摩根大通在一桩债券投资组合中出现许多问题的电子邮件发到了许多人的邮箱里面，其中便包括摩根大通在纽约的首席投资经理。 　　事实上，阿塔乔正是这场事后被称为“伦敦鲸”的投资事件的参与者之一。 　　一头银发的阿塔乔来自西班牙，早年在西班牙马德里就学，随后在美国纽约哥伦比亚大学获得工商管理硕士学位。2002～2005年，阿塔乔在德国德雷斯登银行工作。2005年以后，他加入摩根大通，负责房地产领域和能源领域的投资工作。 　　一些与阿塔乔在雷曼兄弟公司共过事的交易员透露，当时，40多岁的阿塔乔为人十分谨慎。早在“伦敦鲸”事发之后，阿塔乔就通过他的律师对他可能存在违法操作的指控进行了否认。2012年，摩根大通甚至也一度放弃了对阿塔乔的起诉。 　　阿塔乔自从因“伦敦鲸”事件受到牵连后，就搬到了英国科茨沃尔德奇平诺顿镇居住。据周边邻居描述，阿塔乔与他