股东代表诉讼激励机制分析研究.pdfVIP

摘要 公司己经成为当今社会中最主要的企业组织形式，通过法律规定 的形式将资金和人力等资源有机的结合在一起，实现资源利用的最大 化。投资者作为股东将资金投入公司，期待通过公司的良好经营获取 收益。股东有限责任和公司法人人格独立是公司的两大优点，也是公 司能够集合分散的社会资源、集中发挥资源效益的重要理由。一般而 言，股东只是以其出资额为限，对公司承担责任，公司享有独立的法 人人格，与股东相互独立，公司设有各种机关处理公司事务，当公司 权益受到侵害时，提起诉讼属于公司的当然权利。然而，经济生活和 公司的经营活动是纷繁复杂的，尤其是在公司权力中心由股东大会转 移至董事会和管理层之后，股东权，尤其是少数股东的权利得不到充 分保护和救济的社会问题凸显出来，大股东和董事会、管理层为了谋 求自身私利，损害公司利益，同时又利用对公司的控制权，拒绝追究 损害公司利益的行为人的法律责任，在这种情况下，法律不得不突破 公司法人人格独立原则，允许符合条件的股东为了公司的利益以自己 的名义向法院提起诉讼，股东代表诉讼制度应运而生。 股东代表诉讼是由英国的判例法首创的，后来在美国得到了全面 发展，是保障公司以及股东合法权益的不可或缺的重要制度，被称为 “普通法系国家的一项天才发明”。但是，在代表诉讼中，原告股东 不仅要承担较大的诉讼风险，而且胜诉后所得到的实际利益也比一般 诉讼要小，这就造成了利益与风险不对称的现象。再加上我国对提起 诉讼的态度一直比较保守，受到传统“厌诉”思想的束缚，股东更加 1 缺乏提起代表诉讼的积极性。为了避免这一尴尬的现象，许多国家纷 纷建立了相应的激励机制来提高股东行使代表诉讼提起权的积极性， 从而使得这一制度在实践中有效运行，发挥其应有的制度价值。 我国于2005年修订了新《公司法》，正式引入股东代表诉讼制度， 不过，相关法律规定还不够全面，存在许多需要完善的地方，激励机 制的缺失便是其中之一。立法上的不完善造成了股东代表诉讼在我国 难以充分发挥其制度价值的现状，因此笔者认为，我国有必要借鉴国 外的立法实践和经验，并结合我国的具体情况，建立起适合我国国情 的股东代表诉讼激励机制。 本文主要通过比较研究的方法对股东代表诉讼激励机制的重点 内容加以分析研究，并结合我国实际情况，对我国股东代表诉讼激励 机制的构建和完善进行分析论证，最后提出了改革的建议。 本文共分四章，第一章为股东代表诉讼激励机制概述，在分析股 东代表诉讼概念、特征及法律意义的基础上研究股东代表诉讼激励机 制，并阐述了建立我国股东代表诉讼激励机制的必要性。第二章是对 我国股东代表诉讼激励机制的分析研究，从原告资格、案件受理费、 诉讼费用、赔偿归属及前置程序五个方面分析论证了我国《公司法》 关于股东代表诉讼的规定不利于股东提起代表诉讼。第三章对美日两 国的股东代表诉讼激励机制设计进行了比较考察，以期为我国股东代 表诉讼激励机制的构建与完善提供理论与实践上的借鉴。第四章提出 了建立我国股东代表诉讼激励机制的思路，包括放宽原告股东资格范 围、按非财产案件收取诉讼费用、完善诉讼费用补偿制度、赋予原告 ㈣㈣洲㈣㈣帅 Y2136850 股东在某些特定情形下的直接受偿权，以及非紧急情况下股东的请求 豁免权等方面的建议。 关键词公司治理，代表诉讼，激励机制 ABSTRACT The hasbecomethemainformofbusiness company organization form andhuman in thelawinthe offinancial society,through today’S resourcessuch achi