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* 内部体系审核执行 Plan Do Check Action 内部体系审核执行 * KEEN ? 审核日程计划的制作 根据年度审核计划于执行审核前二周（至少一周前）需要排定日程审核计划，并事先联络安排合格之审核员。 细部审核排程应包含项目： (1)审核日期与时间 ( 2)审核员之成员指派／安排 (3)审核小组长指（推）派 (4)审核之区域及负责人 (5)审核之范围与项目 内部体系审核执行 * KEEN ? 审核日程计划的制作 排定细部审核排程后，必须事先咨询受审核单位之业务状况，并确定该区域得指派负责人员给予审核作业支持。 日程审核计划（参见附表） 内部体系审核执行 * KEEN ? 审核通知 年度审核计划必须经管理阶层签署后发给相关单位，予以事先知会，细部之书面审核排程一经确定，也应于审核活动前一星期送达受审核单位。 审核通知（参见附表） 内部体系审核执行 * KEEN ? 审核检查表准备 细部审核排程，一经确定、指定之审核员可就受审核单位之业务予以事先了解，并可要求受审核单位提供与审核有关之文件，以便事先浏览及制作审核查检表。 检查表（参见附表） 内部体系审核执行 * KEEN ? 首次会议/见面会(open meeting) 内部审核排程一经确定且审核人员已完成审核查检表，审核小组则可依照排程日程，抵达受审核单位。审核作业也许是一天，或超过一天以上，每次审核第一天时间都需要安排预备会议。 预备会议时间之安排不宜太早，以让受审核单位有时间能于执行审核之前，做好其本身之业务安排。 同样地，审核作业结束后，审核小组亦须召开总结会议，故召开总结会议之时间，亦应避免太迟。 内部体系审核执行 * KEEN 首次会议内容应包含下列各项： (1)说明审核之目的与范围 (2)说明日审核排程表 (3)确定受审核单位陪同人员 (4)暂定总结会议时间 (5)由审核组长主持 (6)首次会议到会人员均需签到 ? 首次会议/见面会(open meeting) 内部体系审核执行 * KEEN ? 文件审核 与审核有关之文件审核包含： (1)品质手册 (2)程序书 (3)作业规范／检验标准 (4)操作说明书 (5)上次之审核报告 (6)未结案之改正措施。 内部体系审核执行 * KEEN ? 现场审核 执行审核作业应使用事先准备妥善的审核查检表，以作为审核作业之辅助工具。 执行审核作业时，在受审核单位观察到之现象，应详细登录于审核查检表上。 其内容应包含： (1)相关文件的文号 (2)不符合及违反文件之现况等详细叙述 内部体系审核执行 * KEEN ? 审核技巧 在游泳池畔看人游泳，和自己下水游泳是两回事；审核活动也是一样，我们虽然了解审核程序与要点，但是审核员还是要不断地参与审核，求增进技巧和技术。 内部体系审核执行 * KEEN ? 审核技巧 1.审核员的主要技巧 (1)发现事实 (2)时间管理 (3)报告能力 (4)随手记录 内部体系审核执行 * KEEN ? 审核技巧 2.时间管理 审核员可运用事先准备好的审核查检表，来分配每一审核项目所需要花费的时间，以便确实掌握时间，避免较不重要之细节浪费过多时间，审核员总希望在有限之时间发现事实，故时间管理相当重要。 内部体系审核执行 * KEEN ? 审核技巧 3.观察、发现事实审核的目的，就是在藉观察来发现事实。 发现事实可藉由下列各种方式达成： (1)提问: 有效的问题技巧，一次只问一个问题，有效地掌握问题。 (2)读资料、文件、记录 (3)观察 (4)倾听 内部体系审核执行 * KEEN ? 审核技巧 3.报告能力 报告书写能力也是审核人员应具备之主要能力之一。其中书写文书包括审核报告和总结报告。 审核报告必须是简洁摘要的，包含审核员在审核区域发现不符合事实之叙述，并且这些陈述必须经过受审核单位确认。 内部体系审核执行 * KEEN ? 审核技巧 4.随手记录 审核员要养成随手记录之习惯，不可只依赖记忆，或反复要求被审核者提供文件，而浪费间。 总结：细问、聆