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论发展低碳经济中的市场失灵 　　摘要：温室气体排放及发展低碳经济是最大的市场失灵，这主要表现为作为世界最大外部性的低碳经济、作为全球公共物品的低碳经济以及发展低碳经济中的搭便车问题。发展低碳经济中市场失灵的主要原因是缺乏有保障的财产所有权以及温室效应。因此，要通过制度创新建立有保障的财产权，从源头上减少对化石燃料的开采，还要公平地分配排放权。发展低碳经济面临着市场失灵，但我们并不能因此否定市场机制在发展低碳经济中的基础性作用，而是要通过制度创新来修正、调整市场，从而有利于低碳经济的建立和运行。为了人类社会的可持续发展，我们必须调整或改变市场经济配置资源的规则，要把减排、低碳、环保等因素通过规则、制度及政策嵌入到市场的制度框架中。 　　关键词：低碳经济；市场失灵；外部性；公共物品；搭便车 　　中图分类号：F016 文献标识码：A 文章编号：1005-0892（2013）01-0012-11 　　市场失灵（Market Failure）指的是因一些特殊条件，自由市场不产生最优福利，因此与经济学家构建的完全市场经济的抽象模型相比，是失灵的。本文试图用市场失灵的理论描述低碳经济，分析发展低碳经济中市场失灵的特殊性，并提出相应的制度安排和政策建议。 　　一、作为世界最大外部性的低碳经济 　　外部性的概念最早是由马歇尔（Alfred Marshall）提出的。马歇尔的学生、经济学家庇古认为，如果出现生产者的边际私人净产值与边际社会净产值不一致，则存在生产的外部性。如果边际私人净产值小于边际社会净产值，则存在“外部经济”，即有正的外部性；如果边际私人净产值大于边际社会净产值，则存在“外部不经济”，即有负的外部性。外部性不仅在生产领域存在，在消费领域也存在。外部性是市场失灵的一种表现，外部性会导致资源配置的低效率。 　　从经济学角度看，气候变暖源于跨国外部性效应的影响，此时一个国家的行为使其他国家获利或受损，且无法通过市场来进行弥补。气候变化问题的外部性不同于传统外部性问题，即前者是一个更大范围的外部性问题，影响到周边国家甚至全球的环境状况。关键是这种外部性发生在主权国家之问，如在一国内通行“谁污染、谁治理”的规则在国与国之间实施起来十分困难。 　　在工业化过程中，对化石燃料越来越多的消耗导致空气中温室气体的浓度急剧增加，并造成了温室效应和气候变暖问题，与此同时，大气环境容量由充裕变得稀缺，当前人类活动所造成的二氧化碳的排放实质上是对大气环境容量的消耗。由于对大气环境容量产权的界定、分配和保护的交易成本十分高昂，因此大气环境容量一直作为自由获取资源（open-access resource）而存在，此时，私人对大气环境容量的消耗将难以计入私人生产或消费活动成本，从而形成温室气体排放的环境成本（外部成本），私人生产或消费活动的成本与环境成本之和形成社会成本。如图1所示，私人的生产或消费活动如果不考虑温室气体排放造成的环境成本（MEC），则以边际私人成本曲线（MPC）为依据，将有效率的活动量（排放量）定为Q；如果考虑环境成本，则应以边际社会成本曲线（MSC）为依据，将有效率的活动量定为Q*。（Q-Q*）是超过大气环境正常承受并产生气候变化危机的私人生产或消费活动量，这部分活动量所产生的利益可以明确地界定为私有产权，而产生的环境成本将由社会共同承担。 　　当存在外部成本时，自由市场难以界定环境成本的归属，因此市场机制无法实现大气环境容量有效率的使用，即温室气体有效率的排放，而温室气体排放过程又是不可逆的，随着浓度的不断增加，其所造成的气候变化危害不可避免，此时，温室气体的减排行动就变得十分重要。但值得注意的是，温室气体排放所产生的外部性与其他污染物相比还体现了几点特殊性：第一，气候变化问题是全球性温室气体排放造成的，并且在影响上也是全球性的，但其中也存在不公平性，发达国家对现有的温室气体积累水平的责任更大，而气候变化却对发展中国家的冲击更大；第二，温室气体一旦排放到大气中，将会存在很长时间，这种积累难以清除，其影响是长期且持续的，并且还受到流量一存量进程的支配；第三，在科学链条的大部分环节上，其影响还存在诸多的不确定性；第四，其潜在的影响巨大且是不可逆的。 　　新制度经济学是从外部性入手讨论产权的。而外部性实际上是成本或收益的承担问题。在产权明晰的条件下，不存在外部性问题。当产权不明晰导致外部性时可通过产权明晰使外部性内在化。还有一种复杂的情况，即产权无法界定或判定成本很高时，通过产权使外部性内在化就行不通了。科斯在《社会成本问题》一文中指出外部性问题具有相互性。这种相互性使产权界定非常困难。像温室气体排放就属于这类问题。若一个工厂“有权”污染，污染所引起的成本是由被污染者的存在造成的，因而污染不是它的“个人成本”；如果“无权”