追缴或责令退赔的法律适用.docVIP

追缴或责令退赔的法律适用追缴或责令退赔是国家司法机关针对犯罪分子的违法所得或因非法占有、处置被害人的财产而使被害人遭受物质损失的，依职权对该违法所得或被侵害的财产的一种处理方式。是刑法保护和修复因犯罪行为而被损害的社会关系的一种积极的手段和措施，具有浓重的职权色彩。 刑法第六十四条规定，犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产，应当及时予以返还。同时，最高人民法院《关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》（下称刑事附带民事诉讼解释）第五条第一款规定，犯罪分子非法占有、处置被害人财产而使其遭受物质损失的，人民法院应当依法予以追缴或者责令退赔。追缴或责令退赔，这是法律规定的对犯罪分子的违法所得或非法占有、处置被害人财物的一种刑事处理方式，也因此，人民法院在刑事判决中将追缴犯罪分子违法所得或责令犯罪分子退赔作为刑事判决的一项内容，当犯罪分子不能主动履行该义务时，即可依职权追缴或责令退赔，被害人也可根据这一判决内容申请法院强制执行。但在司法实践中，就如何适用该追缴或责令退赔的法律规定却产生了诸多分歧。 案例： 被告人黄某因犯诈骗罪于2010年12月被法院判处有期徒刑6年、罚金5万元，法院在判决书中载明:“继续追缴被告人非法所得，返还给被害人刘某”。现被告人在监狱服刑。但被害人刘某被诈骗的11万元未追回。后刘某向法院提起民事诉讼，法院经审理驳回了刘某的起诉。法院同时告知其应通过刑事追赃程序救济权利。但刘某申请法院执行刑事判决“继续追缴”内容，却迟迟不能得到任何回应。 围绕刑事法律规定的追缴或责令退赔如何适用存在着几种不同意见，有人认为被害人可以根据判决申请执行，有人认为不能直接申请执行，但可以另行提起民事诉讼，甚至还有人认为在刑事判决中不能判决追缴或责令退赔的内容，等等。究竟该如何适用刑法追缴或责令退赔的法律规定，本文就此试做分析。 一、刑事判决书中能否判决追缴、责令退赔的内容 实践中有人认为，追缴或责令退赔不同于罚金和没收财产，追缴或责令退赔不是刑罚，因此，在判决的主文中判决追缴或责令退赔的内容没有法律依据，不过持这种观点的人也认为，追缴或责令退赔是司法机关依职权对犯罪分子违法所得的一种处理方式，这种处理在侦查、审判程序中均可以适用，在法院判决的时候，宜在事实部分说明违法所得的财物的情况，在本院认为部分对已查明违法所得做出处理认定。 持这种观点的人其实存在认识上的一个误区，刑法及刑事附带民事诉讼解释既然规定应当对违法所得进行追缴或责令退赔，那么，这样的规定如何落实其实就只是技术问题而已，至于是在判决主文中表述还是在判决书说理部分进行认定处理，主要还是由判决前该追缴或责令退赔的情况来决定的。比如，在案件审理过程中，已经追缴了全部的违法所得，也退赔了被害人的损失，那么，在判决书的说理部分进行认定处理即可。而且刑事附带民事诉讼解释第五条第一款规定，被追缴、退赔的情况，可以作为量刑情节予以考虑。因此，在判决之前，追缴或退赔的情况是可以作为量刑情节予以考虑的。如果在判决之前没有追缴到或没有退赔被害人，那么，不仅在量刑情节上没有考虑，而且，其违法所得还是要追缴的（不能豁免），被害人的损失仍然要退赔。这个时候，就可能涉及到刑事判决生效后，对违法所得的追缴或责令退赔被害人损失的实际执行问题，即对其违法所得要继续追缴，对被害人的损失要责令退赔。这样的情况在现实中是大量存在的，比如，已查明被告人有违法所得，也有明确的被害人，但被告人就是不承认这些违法所得在哪里或干什么用了，也不退赔。这种情况下，司法机关怎么办？当然不能因此就不定罪不处罚，也不能因此就放任被告人长期非法占有这些违法所得，如此，当然要继续追缴或责令退赔，而要继续追缴或责令退赔，那么在判决主文中一并予以判决才明确、具体、可执行，否则在进入追缴执行程序时，又会因没有追缴的具体的确定的内容而产生争议，因此，在刑事判决的主文中判决追缴或责令退赔的内容不仅有法律依据，而且也是司法实践的需要。 还要注意一个问题，即刑事附带民事诉讼解释第五条第一款规定，犯罪分子非法占有、处置被害人财产而使其遭受物质损失的，人民法院应当依法予以追缴或者责令退赔；第二款规定，经过追缴或者退赔仍不能弥补损失，被害人向人民法院提起民事诉讼的，人民法院可以受理。从本条第一款和第二款的逻辑关系来看，应是将“经过追缴或者退赔仍不能弥补损失”作为提起民事诉讼的前提，否则，可以直接规定为选择项，如“人民法院应当追缴或责令退赔，受害人也可以直接向人民法院提起民事诉讼”。当经过追缴或者退赔仍不能弥补损失作为提起民事诉讼的前提时，刑事判决追缴或责令退赔就更应该在刑事判决的主文中予以确定，否则就会影响被害人之后可能的民事诉讼提起。当然，刑事附带民事诉讼解释为什么会有这样的前置条件规定，可能是基于刑法强制