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论企业理论中的人际权威 　　摘要：阐述了企业理论中人际权威的主要思想，并分析了影响人际权威实施的主要因素，明确地阐述了这些因素如何作用于人际权威。 　　关键词： 　　企业；人际权威；道德风险 　　中图分类号： 　　F2 　　文献标识码：A 　　文章编号2013 　　1理论概述 　　企业理论中的人际权威是一种公司理论，是指在一个开放的，允许表达不同观点的企业环境中，作为均衡结果，一个公司集中的资产所有权结构和低能激励机制使管理者对员工拥有人际权威，人际权威理论是公司内部引进项目时给管理者不同项目不同控制权的微观基础，并且该理论可以很好地解释公司的三大典型特征：集中的资产所有权，低能激励和集权。 　　本文拟讨论的问题： 　　（1）企业作为一个组织如何产生人际权威？ 　　（2）为什么雇佣关系要比合同关系更有可能遵守？ 　　2理论分析 　　传统的新古典经济学中企业事先已经被假定存在，认为资源直接依赖价格机制进行配置，即市场机制是完善的。科斯在1937年《企业的性质》一文中提出：价格机制在企业内部并不适用，企业内部的资源配置依赖于“权威”或“命令”而不是价格。关于企业的存在有很多观点：主要的有奈特和科斯，奈特主要从不确定性来分析，科斯则主要从交易成本来分析。本文的模型与关于权威的模型最核心的区别在于关于委托人和代理人矛盾冲突的假设。本文关于人际权威的矛盾假设为：委托人和代理人的收益可能是一致的，因此委托人和代理人都希望最大化他们所合作的项目的收益，但是对于选择什么决策可以提高项目的收益存在分歧。最终的收益在委托人和代理人之间的分配比例也存在差异。 　　本文模型的一些其他假定：（1）两个参与者开展两个相关的项目（纵向或者横向），每个项目需要一种资产和一个决策，并且在项目之间决策具有外部性。每个参与者只能主要执行一个项目，只能做对应的项目的决策。（2）关键点是参与者因为个人不同的先验概率，对正确决策可能产生分歧，可以公开表示自己所认为的正确决策。决策是不可缔约的，但项目收益是可缔约的。（3）参与者之间可以通过低廉的交流告诉别人他希望别人干什么，在这里，合作是根据个人意愿来决定的。 　　本文认为针对不同的参与者拥有不同的先验概率，最优的对策是确定剩余收入的分配和控制权。当一个人有更多的控制权，他就需要更多的收入权，因为他认为他做的决策好过其他人，因此给他更多的收入权是最优的。当一个人获得更多的收入权，他就需要更多的决策权，因为他关心更多并且认为他可以做更好的决策，因此给他更多的决策权是最优的。因此为了分配控制权，参与者制定了效率工资合同来产生人际权威。除此之外还有低能激励和集中的资产所有权。以上结果的出现依赖于资产的可获得和在开放市场的可交易。以上结论在混合私人收益和不可观测下的道德风险等因素依然成立。 　　以前的研究表明：针对参与者不同的先验概率，绝对最优的选择就是集中一个项目的所有收入和控制权到一个人的手里。那么我们要关注的是怎么在参与者之间合理分配收入和控制权或者如何限制这些移动。控制权主要通过效率工资来实现，当雇主告诉雇员该做什么，同时给予雇员高工资，如果雇员不遵守就面临辞退的可能。作者认为还有两种机制来补充效率工资：一方面，给代理人低能激励。如固定工资，委托人将代理人不服从的可能性降到最小，因为低能激励使得代理人不关心项目的成功与否，代理人宁愿做错误的决策不愿意冒被辞职失掉工资的风险，从而使得委托人获得权威。另一方面，资产权的分配。资产权决定当合作破裂时谁获得资产，并且决定了参与者的外部选择的水平。当资产权从代理人更多的转移到委托人手里时，代理人被辞退的成本增加，而委托人面临更多的选择，更容易做出辞退的决定。从而使得委托人获得权威。 　　我们在此假设了两个项目，项目的成功与否依赖于两个项目同时做决策成功，由于决策集有两个X、Y，所以每个决策者有一半的把握成功。本文中的资产都存在外部选择，即机会成本。每个项目的收益是可变动的，由固定工资和一定份额的项目成功后的额外收益共同组成。每个参与者可以以低成本的信息告知其他参与者自己的选择。同时，每个参与者公开做出选择，由于选择是不可改变的，每个参与者出于信仰和合同的考虑，都会选择他认为最优的决策。在整个阶段中，有两处可以终止项目的机会：每个参与者都可以选择终止项目，第一个阶段是项目的结果还不知道，资产仍存在外部选择。第二个阶段，项目进入最后的阶段，资产已经完全被使用，不存在外部选择，正确的选择得以揭示，所以在第二阶段快结束时，参与者又有机会可以结束项目。最终双方收益得到实现。 　　一体化制度（integrated regime）：如企业，有着高的决策外部性。所有的资产由对所有项目拥有全部剩余索取权的一个参与者持有，另一