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第七章 证券法第一节证券与证券法概述1、证券概念 证券P139 2、证券的特征 （1）是一种权利凭证 （2）是一种要式凭证 （3）是一种转让的权利凭证 （4）是标准化权利凭证 3、证券分类 （1）股票 (2)债券 (3)基金券 (3)认股权证 4、证券市场概述 （1）证券市场的概念 股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品（如期货、期权等）发行和交易的场所。 证券市场已经成为资本市场的核心。 （2）证券市场分类 A、证券按其功能划分 发行市场（一级市场）： 证券交易市场（二、次级市场）： B、按照组织形式的不同： 交易所市场： 场外交易市场： 二者在交易条件、对象、程序等方面均有所不同 （3）证券市场的作用 筹集资本和融资； 优化资源配置； 外部监督功能； 促进企业经营管理现代化； 化解风险，“晴雨表”功能； 增加国家的宏观调控能力。 二、证券法概述 1、证券法概念 证券法调整证券发行、交易过程中，以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。 证券法的调整对象是证券关系，即证券融资关系。它既包括平等主体证券发行人、证券投资人和证券商等平等主体之间因证券发行和交易而发生的社会经济关系；也包括证券监管机关因监督管理证券市场参与者所产生的证券监管关系。 2、证券法律制度 （1）单行法律——证券法 《中华人民共和国证券法》，1998年12月