考前模拟交易精要.docVIP

单选题 充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。C A： 80% B： 90% C： 70% D： 60% 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。A A：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识 B：配备数量适当、质量可靠的交易设施 C：使用合格的交易场所 D：加强交易设施的日常管理和维护保养 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。B A： 1 B： 2 C： 3 D： 4 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）。B A： 500股 B： 6000股 C： 5000股 D： 600股 所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（ ）账户，用于权证交易与行权的证券交收。B A：结算备付金账户 B：证券交收账户 C：权证交收履约保证金账户 D：权证交收账户 按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（ ）。C A：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 B：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托 C：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单 D：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。C A：现金股利和股票股利 B：投票权和表决权 C：权益 D：投资回报 根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）属于异常波动。B A： +/-20% B： +/-15% C： +/-10% D： +/-5% 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。B A：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 B：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 C：开立非上市股份有限公司股份转让账户 D：受托办理股份转让公司股权确认事宜 按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（ ）。C A： 15：00 B： 13：00 C： 16：00 D： 11：30 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。A A：自有资金或证券…买卖证券差价 B：客户资金或证券…手续费收入 C：客户资金或证券…买卖证券差价 D：自有资金或证券…手续费收入 认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（ ）凭证。A A：选择权 B：存托 C：债权 D：股权 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。B A：31天 B： 91天 C： 7天 D： 180天 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）。C A：20% B： 30% C： 10% D： 50% 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。D A：1500股 B： 1000股 C： 500股 D： 100股 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。 这一优点是其（ ）的表现。C A：市场性 B：连续性 C：经济性 D：高效性 根据有关规定，配股权证由（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除 权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。D A：证券交易所 B：配股主承销商 C：中国证监会 D：证券登记结算公司 （ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。D A：虚拟匹配剩余量 B：虚拟未匹配量 C：虚拟开盘参考价格 D：虚拟匹配量 证券交易体现出证券的（ ）特征。B A：收益性 B：流动性 C：安全性 D：市场性 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。B A：从证券登记结算公司的收益中提取 B：从证券交易所的业务收入中提取 C：从证券登记结算公司的业务收入中提取 D：由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（ ）D A：风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳 B：风险保证基金可用于因技术故障、不