第七章政府规制(新)分析.ppt

第七章 政府规制政策 7.1 政府规制理论的发展 7.2 政府规制的类别、目标及执行机构 7.3 政府规制政策  7.1.1 公共利益理论 1、市场存在失灵，规制的目的是通过政府干预以增进公众的福利，弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。 市场失灵的两种主要形式：外部性和自然垄断 2、缺陷：很多产业不具有外部性和自然垄断性，仍然被规制。 7.1.2 规制俘获理论 该理论认为促使政府进行规制的是某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被规制的对象所俘获，是一种极端的推断。 缺陷： 1、规制俘获理论没有解释行业是如何控制规制的。为什么规制是受行业的控制而不受其它利益群体（比如消费者）的控制？ 2、无法解释一系列不受行业欢迎且导致低利润的规制，此外，它更难于解释为什么有很多行业受规制，而在其后又解除规制。 7.1.3 规制需求理论 施蒂格勒(George J. Stigler)于1971年提出该理论。该理论基于两个前提和假设 ? 政府的基础性资源是强制权，一个利益集团可以说服政府使用强制权去为他们谋利。 ? 经济行为人是理性的，可通过选择行为以谋求最大效用。 7.1.4 利益集团理论 贝克尔(Gary Becker,1983)提出该理论。该理论的中心是各利益集团之间的竞争， 认为政客政党和选民无非是传递各利益集团的压力，而规制的根本所在是被用来增加最有影响力利益集团的福利。 结论：有利于提高和增加福利的规制更容易被执行，因为在这个行业中受益集团有获得更大潜在收益的可能性以至于他们将施加更大的影响力，遭受规制损失的集团不会因此受到太大影响，因为较低的净损失使他们不会施加太多的影响力去反对规制。 7.1.5 可竞争市场理论 鲍莫尔(Baumol, 1982)首先提出。他认为：可竞争市场 中，长期均衡要求任何潜在进入者的进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。可竞争性市场的均衡价格等于平均成本，此时可竞争市场既无厂商进入也无厂商退出。 基本假设: (1)企业进入和退出市场(产业)是完全自由的，新进入者和现有经营者之间处于平等而对称的地位。 (2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利性。 (3)进入和退出市场的成本为零，潜在进入者能够采取“打了就跑 (hit and run)的策略。 7.1.6 规制博弈理论 李立威(1ee，1980) 提出该理论。 他认为：规制的产生可以是一个增值的博弈。在这个博弈中，各方都是赢家。消费者因价格降低获得了好处，而垄断厂商则因此避免了残酷的竞争。 政府由于具有强制性权利和税收手段可以用很小的成本来促使各方合作，监督合同的执行，从而能节省非常多的成本。 7.2 政府规制的类别、目标及执行机构 直接规制—--经济性规制 主要指政府对企业在价格、产量、进入与退出等方面的决策进行限制。经济性规制的手段：控制价格、 控制数量、 控制进入与退出、 控制其它变量：如控制企业的投资，典型例子：政府对医院投资决策的控制。 直接规制—-- 社会性规制 社会性规制是以保障劳动者的和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的，对物品和服务的质量、以及伴随着他们而产生的各种活动进行的干预和限制。 间接性规制间接性规制的特点是不介入企业的经营决策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，并以有效地发挥市场机制职能而建立完善的制度为目的。主要内容是以反垄断法为中心的竞争促进政策和以处理信息不对称为目的的政策，如信息披露的 规制。 主要的规制机构 美国的主要规制机构 7.3 政府规制政策 7.3.1 自然垄断产业的政府规制 7.3.2 竞争性产业的政府规制 7.3.3 社会性规制 7.3.1 自然垄断产业的政府规制 7.3.1.1 自然垄断的内涵 7.3.1.2 自然垄断产业规制的内在必然性 7.3.1.3 自然垄断产业规制的工具 7.3.1.4 规制失灵与规制改革 7.3.1.3 自然垄断产业规制的工具 进入规制：目的是确保企业的规模经济效益和提高其生产效率。主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一。进入规制对于在位企业而言是一种进入壁垒，确保了行业内的在