区域大中型工业企业自主创新能力的实证分析研究.pdfVIP

区域大中型工业企业自主创新能力的实证研究 姓名：庞娟 导师：吴玉鸣 教授 专业：区域经济学 方向：区域创新与区域经济增长 年级：2005 摘 要 创新是经济增长的源泉，不论是对国家、地区还是产业或企业，创新都是决定竞争优 势的最重要因素。在我国，提高自主创新能力已经上升为重大的国家战略，而要把这一战 略真正落实到行动上，自主创新的区域化研究将显得非常重要。众多学者从区域整体层面、 城市层面、行业层面分别用不同的方法对区域创新进行了研究。企业作为区域创新最为关 键的主体，其自主创新能力从某种程度上决定了一个区域自主创新能力的强弱。 本文立足于区域层面，在对中国大陆31 个省市、自治区的大中型工业企业以及大学的 RD 资本存量进行估算的基础上，对区域企业自主创新能力的影响因素及其作用机制进行 研究，重点考察企业RD 投入、区域人力资本水平、知识溢出以及企业规模等对大中型工 业企业自主创新绩效的影响，并从空间角度考察了不同区域之间企业创新行为的相互影响 关系。试图为提高企业的自主创新能力，从而提高区域自主创新能力提供可操作的方案及 理论指导。 首先，运用永续盘存法估算了 1999-2005 年间我国各地区大中型工业企业以及大学的 RD 资本存量。估算结果表明，近些年来我国大中型工业企业的RD 资本存量的绝对量 处于从缓慢增长到较快增长的上升过程中，但RD 资本存量的强度（RD 存量/销售收入） 却增长缓慢甚至有所下降。这说明虽然我国近年来对自主创新的重视有所提高，但企业自 主创新的投入还有很大的不足，自主创新的物质基础仍然缺乏有效的保障。政府和企业应 进一步拓宽渠道，加强企业自主创新的RD 投入强度。大学的R ＆D 支出与R ＆D 资本存 量也呈现不断上升的趋势，相对而言，R ＆D 资本存量的增长速度要比R ＆D 支出高。这表 明，大学作为基础知识的生产者以及高素质人才的培养机构，其在区域创新体系中的地位 和作用也越来越受到重视。 其次，利用 Panel data 模型检验和估计了区域大中型工业企业自身 RD 投入、大学 RD 活动的知识溢出、区域人力资本水平以及企业规模等因素对企业创新绩效的影响程度 和作用机制。结果发现：（1）RD 投入对企业创新绩效有显著的作用和贡献，是企业自主 创新的主要驱动力。企业要进行自主创新，不仅要加大RD 经费投入，还必须依靠具备高 素质的研发人员的投入。（2 ）大学RD 活动对企业的创新产生正向显著的溢出效应，加强 大学RD 投入，鼓励大学与企业之间的交流与合作将对区域大中型工业企业的自主创新产 生积极的促进作用。（3 ）企业的自主创新能力与当地人力资本的存量水平密切相关，人力 资本水平越高的地区，往往拥有更高的自主创新能力。但总体而言，我国目前各区域的人 力资本水平仍未完全满足自主创新的要求，人力资本对区域企业自主创新的作用还没得到 充分发挥。（4 ）企业的规模和大中型工业企业的创新绩效呈现负相关的关系，以往文献中 I 对企业规模与RD 效率之间关系的研究所得出的结论也是非常混乱的，这说明企业规模并 不能很好的解释RD 效率上的差异。大企业和小企业在创新方面各具优势和劣势。 最后，构造空间面板数据模型对区域之间企业创新行为的相互影响关系进行检验和估 计。结果发现：区域之间大中型工业企业的创新行为会相互影响。企业的创新具有空间依 赖性，企业创新的溢出范围超越了行政区域的地理边界，溢出到邻近区域。创新产出不仅 受到本地RD 投入强度的影响，而且还会受到周边其他地区的RD 投资活动产生的效应 及其创新政策的影响。 根据文本研究的结论以及我国目前的具体情况，我们提出以下可供参考的政策性建议： （1）进一步强化企业在自主创新中的主体地位，加大企业自主创新的投入力度。（2 ）加强 企业与大学的合作与联系，完善产学研互动机制。（3 ）进一步加大人力资本的投入，完善 人力资本激励机制。（4 ）加强各区域之间的研发合作，增强研发的空间溢出效应。 关键词：企业自主创新 RD 存量 人力资本 知识溢出 空间面板模型 II Empirical Study on the Independent Innovation Capability of Large and