WTO争端解决机制中的证据问题的分析研究.pdfVIP

摘 要 证据在WTO 争端解决中发挥着重要的作用，但是目前对WTO 争端 解决机制证据问题的认识和研究不够，实践总结也存在诸多不足。本文借 用国内证据法的基本原理与理论，结合WTO 法律文本规定、依托WTO 争端解决实践，综合运用比较分析、案例分析、规范分析等多种研究方法， 尝试全面、系统地梳理 WTO 争端解决机制中的证据问题，挖掘和阐发 WTO 法律文本和争端解决实践中蕴涵的丰富的证据法思想，促进对WTO 争端解决机制尤其是WTO 证据法的进一步研究和理论建构与创新，以利 更好认知、理解和运用WTO 争端解决机制，为本国经济贸易利益服务， 为多边贸易体制的进一步自由、开放和公正提供一定的先导理论。 除前言外，论文正文共分五个部分，分别讨论了国际争端解决与证据、 WTO 证据法体系、WTO 证据法语境中的专家组、上诉审议中的证据问题 以及对WTO 证据法现状的总结与发展前景的展望。 第一部分，国际争端解决与证据。该部分沿循证据与争端解决、国际 争端解决中的证据、WTO 争端解决机制中的证据之逻辑顺序，简要考察 了证据在争端解决、国际争端解决以及WTO 争端解决中的总体地位与作 用，为下文对WTO 证据法的研究作适当的铺垫。 第二部分，WTO 证据法。该部分是正文的核心与重点。主要从WTO 证据法的法律渊源、WTO 证据法的一般原则、WTO 证据法的基础证据问 题、举证责任等几个方面逐一分析WTO 证据法体系，意欲挖掘WTO 争 端解决机制中的证据法思想和证据理论，进一步完善和系统化作为WTO 法律制度组成部分的WTO 证据法。 关于WTO 证据法的法律渊源，本文认为，以DSU 为主要内容的WTO 程序性规则中有关证据的规定和以WTO 各适用协定为主要内容的实体性 规则中有关证据的规定构成WTO 证据法的基本法律渊源；专家组/上诉机 构报告中确立的习惯做法和证据惯例、一般证据法的原理与原则、其它国 际性司法/准司法机构的证据规则等构成WTO 证据法的辅助渊源。 关于WTO 证据法的一般原则，本文在界定WTO 证据法的一般原则 的概念的基础上，首次提出并分析了正当程序原则、透明度原则、自由裁 量原则、客观性原则、善意原则和广泛性原则。认为，这六项一般原则是 WTO 证据法的主要原则，在一定程度上形成了WTO 争端解决机制中证 1 据问题的原则链。它们互相呼应、互相补充，共同构成指导WTO 争端解 决的一般证据准则，基本能够满足我们对WTO 证据法规范与实践理解的 需要。 关于WTO 证据法的基础问题，本文从证据的概念入手，具体分析可 以作为证据的材料、证据的形式与种类、证据主体、证据提交的时限与新 证据、证据的证明力、证据的采纳与采信和“法庭之友”摘要等若干问题。 认为，在WTO 证据法中，证据的概念比较宽泛，基本上可以将证据与证 据材料等同起来；可以作为证据的材料也是非常广泛的。WTO 证据法中 没有关于证据形式和种类的一般规定。WTO 证据法对证据主体的资格要 求比较宽松，某种意义上，证据主体的资格决定权掌握在专家组的手中。 由于WTO 证据法没有关于证据提交的时限与新证据、证据的证明力、证 据的采纳与采信等事项的统一、明确的规则，因而在这些方面专家组享有 广泛的自由裁量权，相关证据规则的澄清与确立很大程度上取决于争端解 决实践的发展。本节的最后，从证据法角度分析WTO 争端解决机制中引 起广泛争议的“法庭之友”摘要，提出了独特的观点与看法。 举证责任是WTO 证据法的重心所在，在WTO 争端解决机制的实践 中体现尤为明显，甚至可以在某种程度上说，WTO 证据法是围绕举证责 任而发展和丰富起来的。这也是目前WTO 证据法研究中的热点与难点。 本文首先考察了举证责任的概念，然后结合国内证据法原理和WTO 法理， 依托丰富的WTO 争端解决实践，探讨了WTO 证据法中有关举证责任的 一般规定、抗辩与例外的举证责任、举证责任的分配与转移、举证责任倒 置、举证责任中的特殊情况、举证责任中的合作义务以及初步证据案件等 问题。认为，WTO 证据法中的举证责任仍然遵循“谁主张，谁举证”的 一般证据法原理，但有其自身的特点；举证责任的分配与转移应结合具体 案情具体分析；WTO 证据法强调举证中的合作义务；WTO 证据法有效引 入了英美法系中的初步证据概念。笔者试图通过上述分析，建立一个有关 WTO 证据法中举证责任的完整