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连续调查的抽样设计及应用 中文摘要 连续调查的抽样设计及应用 中文摘要 目的：为了调查总体在不同时间上的水平及其变化、累计或平均水平，须采用连 续调查，我国建立的统计调查体系是以经常性的连续调查为主体。对固定样本进行多 次调查存在代表性下降和样本疲劳两个严重问题；在不同次调查中重新抽取不同的新 样本，也存在另几个严重问题：如不能很好反应总体在不同时间的变化，不能利用固 定样本的前期资料对现期总体作出精度较高的回归组合估计，与固定样本相比，调查 费用、时间、难度更高等等。为了权衡这两方面的问题，国内外的统计学家早已研究 出样本轮换(在样本容量不变的前提下，每隔一定时间更换部分样本单位)的好方法。 rotation)由于既保留了部分原有单位，又增加了部分新样本单位， 样本轮换(Sample 所以兼有全新样本与固定样本的优点，能在抽样费用与抽样精度之间取得平衡，是减 少和控制非抽样误差的重要手段。 抽样调查的关键是抽样设计。国内外对一次性(横断面)调查的抽样设计研究较 多，理论及方法比较成熟；而对于连续调查的抽样设计，主要局限于对简单随机抽样 调查中的样本轮换问题的研究，复杂抽样方法下连续调查中样本轮换问题的研究甚 少，鉴于此，本文在分层简单随机随机抽样、整群抽样、分层整群抽样、两阶段抽样、 分层两阶段整群抽样的复杂抽样方法下，对连续调查中的样本轮换相应统计量的计算 公式，进行推导证明，填补相应空白，并探讨以上各复杂抽样方法下连续调查中样本 轮换问题的实际应用。 方法：在调查方法的设计及公式的推导中，分层抽样的理论、整群抽样的理论、 二阶段抽样的理论、回归估计量的理论、比率估计量的理论、连续调查的理论、样本 轮换的理论及概率统计的基本理论被应用；在调查方法及统计公式的实际应用中，采 用了分层简单随机抽样、整群抽样、分层整群抽样、两阶段抽样，分层两阶段整群抽 样的抽样调查方法，及医学体检、现场问卷调查的研究方法。 结果：分别在分层简单随机抽样、整群抽样、分层整群抽样、两阶段抽样、分层 两阶段整群抽样五种复杂的抽样调查方法下，对连续调查中的样本轮换，推导出了总 体组合估计量、总体组合估计量的方差、总体组合估计量方差的估计量、最优样本轮 连续调查的抽样设计及应用 中文摘要 换率、最优组合估计权数的计算公式。同时于2005—2007年对广东大亚湾核电运营公 州大学新校区在校学生考试作弊次数连续进行两次抽样调查，采用本项目研究的五种 复杂抽样调查方法下连续调查中样本轮换的相应统计量计算公式进行参数估计，并对 其进行了抽样精度比较。连续调查中采用样本轮换的抽样方法与固定样本的抽样方法 相比，抽样精度，分层简单随机抽样提高29．5倍，整群抽样提高5倍，分层整群抽 样提高3．2倍，两阶段抽样提高24倍，分层两阶段整群抽样提高18倍。可见，连续 调查中采用样本轮换的抽样方法与固定样本的抽样方法相比，抽样精度提高数倍甚至 数十倍，所推导证明的公式取得了良好的实际应用效果。 结论：本研究所推导证明的五种复杂抽样调查方法下连续调查中的样本轮换的各 相应统计量计算公式，方法科学可行、参数估计精度高，具有创新性和较大的理论与 实际意义。 关键词：连续调查样本轮换多阶段抽样抽样设计参数估计 作者：刘升学 导师：高歌教授 Ⅱ 连续调查的抽样设计及应用 英文摘要 for Successive Design Sampling Survey