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公共经济学 主编 唐任伍 第3章 市场失灵与“看得见的手 3.1 市场失灵及其表现 3.2 政府参与经济与“看得见的手” 学习目标 了解市场失灵的原因和表现 了解什么是“看得见的手” 懂得政府参与经济的意义和原因 理解政府在市场中管理经济的主要职能 3.1 市场失灵及其表现 3.1.1 世界经济大危机 3.1.2 市场失灵的含义 3.1.3 市场失灵的原因 3.1.1 世界经济大危机 正当资本主义世界按照亚当·斯密“看不见的手”的思想指引蓬蓬勃勃发展时，1929年，一场空前的世界性的经济危机爆发了。危机首先从美国开始，然后波及到整个资本主义世界。 从1929年到1933年，这个资本主义世界的工业生产下降了44%，大约倒退到1908-1909年的水平，并且造成了4000万失业人口，工人生活大幅度下降，广大农民和手工业者纷纷破产。 这场被称为生产过剩的经济危机给社会生产力造成了极大的破坏。所谓生产过剩，并不是说生产出来的东西真的多得超过了劳动人民的实际需要，而恰恰是由于劳动人民购买力不足买不起这些东西，因而出现了过剩。 资本主义的生产过剩不是绝对的过剩，而是相对的过剩。 市场并不是完美无缺的，“看不见得手”并不是“万能”的、无所不包的，市场在一些方面还存在着缺陷，也就是说单纯地依靠价格机制，依靠市场还不能完全有效地配置资源，还存在着“市场失灵”（market failure）或“市场失败”。 3.1.2 市场失灵的含义 在市场经济杜会中，价格机制不仅是基本的资源配置机制，还是主要的分配机制。价格引导消费者挑选可彼此取代的商品以及资源在不同行业之间的分配。 但是，市场并不是万能的，价格机制在促使市场调节商品供求时，也会出现价格不能反映消费者边际估价或生产者生产这一商品的边际成本，市场会出现扭曲现象，从而造成在一些情况下，仅仅依靠价格机制调节不能实现资源的最优配置，这就是“市场失灵”。 市场失灵是市场扭曲，它是这样一种现象：市场价格既不等于该商品的边际社会收益，又不等于该商品的边际社会成本，它是一种市场中私人理性无法导致杜会理性的情形。简而言之，市场失灵是指资源配置达不到帕累托最优状态，即资源配置低效率或无效率的状态。 3.1.3 市场失灵的原因 引起市场失灵的原因，主要包括以下重要方面。在每一种情况下，要么导致生产的低效率或无效率，要么导致消费的低效率或无效率。它主要产生于四种情况，即以垄断为代表的市场势力、外部性、公共物品与不完全信息。 3.2 政府参与经济与“看得见的手” 3.2.1 凯恩斯与“看得见的手”的提出 3.2.2 政府为什么要干预经济 3.2.3 政府干预经济的主要职能 3.2.1 凯恩斯与“看得见的手”的提出 正当世界经济危机震荡整个资本主义世界时，英国又出现了一个伟大的经济学家，他叫约翰·梅纳德·凯恩斯（John Maynard Keynes，1883-1946）。 1936年，他通过对资本主义经济危机的考察，出版了一本影响整个世界的书：《就业、利息和货币通论》（The General Theory of Employment，Interest and Money），简称《通论》。 在书中，凯恩斯认为，亚当·斯密的“看不见得手”解决不了经济危机问题，解决不了现在出现的经济萧条、股市低迷、失业严重的局面，市场不是万能的，供给不会自动创造需求，必须要用新的招数，政府必须参与经济，这就是“看得见得手”。 所谓“看得见的手”，就是国家干预经济生活，或者称为国家调控经济。 3.2.2 政府为什么要干预经济 市场经济体制虽然是一种运行成本较低的制度，可以较好地完成大部分社会资源的配置。但是，市场也不是万能的，在有些情况下，它也会丧失其社会资源的配置功能，我们把这种情况称为市场失灵。 市场失灵的存在引出了政府干预的必要性。但是，政府的作用并不是代替市场机制，而是补充市场调节的不足，解决市场机制所解决不了的问题。 公共物品和外部性是典型的市场失灵情形。但是，有些公共物品和外部性是可以通过市场调节来解决的。其关键在于明晰产权。 就公共物品而言，有些公共物品在一定条件下可以成为准公共物品或私物品，通过市场机制来提供。但是，并非所有公共物品都可以变为私人物品。例如，国防不可能收费，也不能排除任何人的搭便车行为。这时市场就无法解决纯公共物品问题，从而必须求助于政府。 在产权明晰的情况下，有些外部性问题也可以通过市场机制来解决。但是，并非所有负外部性都可以用这种方法解决。空气、河流一般是公有产权，无法实现私有。或者所有者人数太多，这些所有者自己先达成协议再与污染者谈判，交易成本太高，无法进行，这时就需要政府出面解决负外部性。 3.2.3 政府干预经济的主要职能 政府在