新制度经济学北大版(第十二讲国家理论).pptVIP

第十二讲 国 家 理 论 目的与要求 了解国家的定义与职能； 掌握国家理论以及制约国家的三个层次； 弄清国家内的竞争和国与国之间的竞争对制度的影响。 第一节 国家的定义与职能 国家的定义 国家定义的特点 第一，国家是一种具有暴力潜能的组织，并且国家是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。 第二，国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。 第三，国家与产权的关系，从考虑个人的效用最大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。 第一节 国家的定义与职能 国家的定义 国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。 第一节 国家的定义与职能 国家的“三只手” 无为之手； 扶持之手（Helping Hand)； 掠夺之手 (Grabbing Hand)； 第一节 国家的定义与职能 “掠夺之手”模型 首先，从理解不同国家现存的制度差异、解释这些制度构建的原因，以及研究它们对经济发展和增长的利弊这些问题上，从“掠夺之手”的视角出发都是很有益的。 其次，掠夺之手模型的一个中心内容是如何构建支持改革的政治联盟。 再其次，从掠夺之手的角度来研究问题有利于制度改革。 第一节 国家的定义与职能 国家职能 （一）作为最大制度供给者的国家 （二）作为产权界定和保护者的国家 （三）作为第三方实施者的国家 （四）作为不同利益集团利益关系协调者的国家 第一节 国家的定义与职能 国家职能 作为最大制度供给者 一是提供什么性质的制度； 二是制度供给的数量； 三是制度供给的效率。 第一节 国家的定义与职能 国家职能 作为产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。正如道格拉斯·C·诺思所指出的那样，国家理论“关键的问题是解释由国家界定和行使的产权类型以及行使的有效性。最富有意义的挑战是，解释历史上产权结构及其行使的变迁。” 第一节 国家的定义与职能 国家职能 作为产权界定和保护者 国家为什么要界定和保护产权？ 第一，界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 第二，对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 第三，从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。 第一节 国家的定义与职能 国家职能 作为产权的界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？ 第一，统治者偏好的多元性与有限理性。 第二，不同集团利益的冲突。 第一节 国家的定义与职能 国家职能 作为第三方实施者 第三方实施者的国家在一国制度体系的有效性方面起着极为重要的作用。按照诺思对制度的定义，制度有正式的制度、非正式制度及其实施机制。而正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。 第一节 国家的定义与职能 国家职能 作为第三方实施者 从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。 第一节 国家的定义与职能 国家职能 作为不同利益集团关系协调者 制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。 第二节 诺思的国家理论与巴泽尔的国家理论 诺思的国家理论 国家理论特征 第一，把国家视为一种组织。 第二，揭示了国家与产权的内在联系。 第三，揭示了国家的内在矛盾。 第二节 诺思的国家理论与巴泽尔的国家理论 诺思的国家理论 国家起源 契约论认为，国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。契约的达成是多重博弈的结果。 第二节 诺思的国家理论与巴泽尔的国家理论 诺思的国家理论 国家起源 国家掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入（如列宁将国家定义为是一个阶级压迫剥削另—个阶级的工具）。掠夺性的国家将界定一套产权，使权力集团的收益最大化而无视它对社会整体福利的影响。 第二节 诺思的国家理论与巴泽尔的国家理论 诺思的国家理论 国家起源 诺思提出了有关国家的“暴力潜能”分配论。若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性(或剥削性)的国家，由此出现统治者和被统治者，即掠夺者(或剥削者)和被掠夺者(或被剥削者)。 第二节 诺