HSE审核过程解析.ppt

审核组对以下方面的内容进行确定： 申请方的管理体系是否包括了识别危害因素并判定其重要程度及其控制过程； 申请方的相关活动是否遵守了有关法律法规的要求； 申请方体系的建立是否可以实现其方针和目标（包括管理方案）； 申请方的体系运行情况是否可以进行第二阶段审核； 申请方的内部审核是否符合标准要求； 申请方是否进行了管理评审，且管理评审包括了对管理体系的适宜性、充分性和有效性的评价； 申请方对相关方的信息是否做出了反应,并予以文件化; 根据申请方的现场情况，评估二阶段是否增减审核人日； 认证范围的合理性； 现场分布及第二阶段应注意的问题。 一、第一阶段审核 * 部门、单位、现场确定： 了解体系主管部门； 了解审核范围覆盖的专业基层单位； 现场观察专业现场； 一、第一阶段审核 * 1、第二阶段审核的目的是： 确认受审核方遵守其方针目标和程序，管理体系符合标准的所有要求，各类程序或制度正在得到有效运行。 2、第二阶段现场审核的重点是： 受审核方对危害因素的识别、分级及控制；法律法规及其他要求的符合性；目标指标的评审确定情况；运行控制的有效性；对目标指标实施监控、测量、报告和评价情况；员工协商和持续参与；内审和管理评审的有效性；不符合的识别评价及纠正预防措施的完成情况和有效性；职责的履行情况以及各要素之间的有机衔接和协调性。 二、第二阶段审核 * 二、第二阶段审核 * 部门、单位、现场确定： 审核体系覆盖的所有部门； 审核覆盖的基层单位，其中同性质单位开根号；不同性质单位全部审核。 审核覆盖范围的现场； 1、监督审核的频次： 1）在认证证书三年有效期内，根据获证方的具体情况决定监督频次，通常情况下监督审核每年一次，两次监督审核的时间间隔不超过12个月，三年内覆盖获证方所有的场所和部门。 2）对初次通过认证的获证方首次监督审核从初审完成之日起12个月内完成。 2、监督审核的主要目的 监督审核主要目的是验证获证方的管理体系是否持续满足认证准则的要求，管理体系是否得到有效实施和保持。 三、监督审核 * 3、监督审核的主要内容 上次审核不符合项的纠正措施实施情况及自身发现问题纠正和预防措施的效果； 有无变更（如：组织机构、体系文件、变化的区域、所有权、活动、产品、服务、主要设备、设施等）及变更后危害因素的控制情况； 方针、目标的持续改进及体系的持续有效性； 管理体系覆盖的活动有无重大健康、安全、环境问题（如发生重大事故或重大投诉）及其改进措施的实施情况； 重大危害因素的更新及关键场所的运行控制情况； 认证证书和认证标志的使用情况； 对适用的法律法规和其它要求的评审及变更的符合性; 对投诉、申诉、争议的处理（包括与外部相关方信息的交流与处理）； 内部审核、管理评审开展以及对结果的跟踪情况。 三、监督审核 * 4、特殊情况的监督审核 出现重大变更可能影响获证方的活动与体系运行（如获证方法人、所有权、组织机构、人员或设备的改变等）； 发生了影响到其认证基础的更改（如体系认证标准变更或体系认证范围扩大或缩小）; 发生了较大及以上健康、安全、环境事故，或受到上级政府部门的处罚； 相关方严重投诉、抱怨，或其它来自相关方的信息，经分析表明获证方不再满足认证机构的要求。 三、监督审核 * 三、监督审核 * 部门、单位、现场确定： 审核体系覆盖部门的三分之一； 审核覆盖的基层单位，其中同性质单位开根号*0.6；辅助单位审核三分之一。 审核满足抽样计划的现场； 特殊情况审核，特殊单位、现场全部审核。 1、再认证的目的 验证组织的管理体系在整体上是否持续符合相关标准的要求，且体系得到了有效的实施与保持。 2、再认证审核的主要内容 管理体系诸要素之间统一协调及其功能发挥； 获证方发生变更后管理体系运行状况； 方针、目标得到有效实施、体系运行得到充分保持和改进； 对投诉、申诉进行了有效的处理并采取预防措施； 重大危害因素得到有效控制； 上一次审核发现的不符合得到了有效的纠正； 认证证书和标志按要求使用。 四、再认证审核 * 四、再认证审核 * 部门、单位、现场确定： 审核体系覆盖的所有部门； 审核覆盖的基层单位，其中同性质单位开根号*0.8；不同性质单位全部审核，辅助单位审核80%。 审核覆盖范围的现场； 审核计划中宜包括以下内容： （1）审核目的； （2）审核范围； （3）审核准则； （4）审核组成员； （5）审核日期； （6）审核日程安排； （7）有关要求和注意事项； （8）签字和批准； （9）受审核方确认意见。 审核计划编制 * 需准备和编制的审核工作文件包括： 审核计划（包括“日程安排表”)； 按照企业文件和标准要求，编制检查表； 准备首末次会议签到表及会议记录； 准