柳工二零一六内部控制自我评价报告.pdfVIP

证券代码：000528 证券简称：柳 工 广西柳工机械股份有限公司 内部控制自我评价报告 广西柳工机械股份有限公司董事会 二O一一年二月二十五日 柳工内部控制自我评价报告 目 录 一、综述 3 （一）．公司内部控制的组织架构 3 （二）．公司内部控制的制度建设情况 5 （三）．公司审计部门的设立、人员配备及工作情况 6 （四）．2010 年公司为建立和完善内部控制所做的工作及成效 6 二．重点控制活动 7 （一）．对控股子公司的内部控制情况 7 （二）．关联交易的内部控制情况 8 （三）．对外担保的内部控制情况 9 （四）．募集资金使用的内部控制情况 9 （五）．重大投资的内部控制情况 10 （六）．信息披露的内部控制情况 10 三、公司内部控制存在的问题及整改计划 11 四、公司内部控制情况总体评价 11 五、监事会对公司内部控制 自我评价的意见 11 六、独立董事对公司内部控制自我评价的意见 11 柳工内部控制自我评价报告 广西柳工机械股份有限公司 内部控制自我评价报告 前 言 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，保障 公司资产的安全和完整，公司对目前的内部控制制度进行了自查。同时，公司根据国家 有关法律法规，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会发布的《企业内部控制基 本规范》及相关配套指引的要求，结合本公司的实际情况，对内部控制进行自我评价。 一、综述 （一）．公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完 善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规 范操作、运作有效，维护了投资者和公司利益。公司董事会及经理层在不断完善公司治 理结构的基础上，从努力完成公司发展战略目标，维护全体股东利益出发，合理设置了 管理职能部门，制定了比较系统的管理控制制度，采取了有力的控制措施，建立了一个 比较完善的内部控制体系。 公司的组织架构为由股东会、董事会及其三个委员会、监事会、经理层共同构成。 公司的内部控制组织架构依据公司的组织架构中的各阶层所履行的职责，划分为决策、 管理、执行、监督四个层面，从而明确界定了公司架构内各机构的内部控制职责和权力。 柳工内部控制自我评价报告 公司经理层主要由公司总裁、副总裁等高管及其分管的总部部门和事业部构成。在 事业部下设立各个控股子公司，控股子公司受事业部的直接行政管理，控股子公司受总 部部门业务指导，形成矩阵式管理平台。公司经理