6股东与股东大会问题解析.ppt

第六讲 股东会的基本问题 一、股东会概述 1、概念 股东会是指依法由公司全体股东组成的公司最高权力机关，是股东在公司内部行使股东权的法定组织。 在我国公司法中，有限责任公司称为股东会，股份有限公司称为股东大会。 2、特征 3、职权 （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董监事，决定有关董监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会或者监事的报告（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议； （十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 二、股东会会议 1、类别：股东年会与临时会议 临时会议的法定事由（第40条和101条分别针对有限责任公司和股份有限公司） ： ①持有一定比例股份的股东申请 ②董事提议或董事会认为必要 ③监事提议或监事会认为必要 ④发生法定事由 第101条 股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）公司章程规定的其他情形。 第43条 代表四分之一以上表决权的股东，三分之一以上董事，或者监事，可以提议召开临时会议。 2、股东会会议的召集 案例：宏智科技双股东会案 股东会的程序规定 三 股东的表决 资本多数决 资本民主 多数人的暴政 1、表决权限制制度 限制大股东表决权是指对股东表决权作数量上的限制，当股东持有公司股份达到一定比例时，他们的表决权不再是一股一票，而是要对其进行折扣，以期小股东的意志能得到一定程度的伸张。 限制的方式 1.应在章程中规定几股合一表决权(如三股合一表决权)。 2.股东表决权不得超过全体股东表决权的一定比例，如10%。 3.规定超过一定的股份基数后，其余每股的表决权受到限制，如六折或七折。 2、表决权排除制度 也称为表决权回避制度，指某一股东与股东大会决议事项有特别利害关系，该股东或其代理人均不得就其持有的股份行使表决权，或代理其他股东行使表决权的制度。 公司法16条，批准为股东或者实际控制人提供担保的决议； 1997年证监会《上市公司章程指引》72条、1998年《上市公司股东大会规范意见》第8项：股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应参加投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数； 3、表决权信托 表决权信托是指股东在一定期间，以不可撤回的方法，将其表决权让与受托人，由受托人持有并集中行使表决权。 (1)采取书面形式。 (2)期限：在美国,表决权信托合同的存续期一般不得超过10年。期限届满,表决权信托合同自然终止。 (3)登记与公示：根据美国示范公司法,股东将股票交给受托人,并在公司股东名册上登记此事,并注明“表决权信托”字样。 4、累积投票制度 所谓累积投票，指股东所持的每一股份都拥有与股东大会拟选举董事或者监事数量相等的投票权，股东既可以把全部投票权集中选举一人，亦可分散选举数人，最后按得票多寡决定当选董事或者监事。 累积投票权有利于提高公司治理机构的运作效率，也合于股东平等和股东民主的精神。 公司法106条规定股份公司章程或者股东大会决议可以规定实行累积投票制。 累积投票制的缓解 A、对董事会选举实行分类或错开法。 B、缩小董事会的规模。 C、刁难少数派董事。 D、无故更换少数派董事 5、表决权代理 A、一般代理：普通规则 B、表决权征集：特别规则 公司法第107条：股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。 表决权征集的三种形态 一是公司为股东大会召开备足法定人数或使董事会提出的方案得以通过而向股东进行代理权的征集； 二是股东或第三人利用集中的表决权形成控制利益以达到操纵公司股东大会的目的； 三是小股东通过相互间表决权的代理征集，积少成多，以此在股东大会上对抗大股东，平衡不同股东之间的利益。 四、股东会决议 1、股东法定出席比例 2、投票方式 @累积投票制。 3、决议通过的法定比率 ①普通决议 ②特别决议 * * ①全员性：须由全体股东组成。 ②公司的意思形成机构和最高权力机构。 ③公司依法必设的机构。 独资公司不设股东会。 《