股票期权业务详解.ppt

客户身份及资质审核 营业部开户经办人须确认客户身份证明文件原件与客户本人一致，并审核身份证明材料和提供的其他材料的完整性、合规性和真实性，验证无误后，要求客户在申请表及相关协议文本上签名。 根据股票期权合格投资者准入标准，对个人投资者和普通机构投资者参与资质进行严格审核，只有符合相应业务资质的客户方可参与公司股票期权交易。 揭示风险，签署开户资料 客户通过适当性评估后，营业部开户经办人向客户揭示股票期权业务风险，指导客户签署《股票期权风险提示书》、《股票期权经纪合同》及相关现货开户资料（上交所A股账户），揭示风险过程应当做好留痕。采集客户影像资料影印客户有效证明文件，将所有资料交由审核人审核人。 柜台系统账户资料录入 营业部开户审核人将审核无误的开户相关资料交由营业部开户员进行开户录入。按照公司开户要求生成现货资金账号并进行指定交易。生成股票期权资金账户号将资料交由总部股票期权经纪业务部适当性管理岗。 柜台系统账户资料录入 营业部开户审核人将审核无误的开户相关资料交由营业部开户员进行开户录入。按照公司开户要求生成现货资金账号并进行指定交易。生成股票期权资金账户并申请期权合约账户，录入参考申请买入额度。 买入额度审核 股票期权经纪业务部客户适当性管理岗审批客户买入额度。 开户资料流转