1. 开放式基金代收付业务功能介绍(总部1).pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 开放式基金业务数据交换协议研讨 中国结算 开放式基金代收付业务功能介绍 基金业务部 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited * 主要内容 背景介绍 开放式基金代收付业务方案 参与人加入代收付系统流程 * * 背景介绍 * 开放式基金资金交收现状（基金管理人自建TA与基金销售机构） * * 现状弊端 网状格局，资金汇划成本高 操作复杂 运作风险大，不便于集中管理 不利于未来实现多边净额交收 * * 开放式基金代收付资金交收模式 * * 代收付资金交收模式优点 减少资金汇划成本 减少实际划付笔数，减少工作量 便于集中监控和风险管理 * * 开放式基金代收付 业务方案 * 代收付服务对象 为基金管理人自建TA、基金销售机构提供开放式基金销售资金代收付服务 登记在中国结算TA系统的产品，资金交收继续沿用原方式 * * 业务拓展性 代收付仅提供划款服务，不对管理人人上传的清算数据进行加工，今后可拓展到其他参与人、其它产品。 * * 业务方案（一） 由基金管理人自建TA自行清算后向基金中央数据交换平台上传清算数据。 平台将清算数据发送给中国结算沪深分公司资金交收平台（PROP